挖貝網(wǎng) 3月21日消息，*ST廣珠（600382、或簡(jiǎn)稱廣東明珠(600382)）因信披違規(guī)，包括獨(dú)董在內(nèi)的13名董監(jiān)高被廣東證監(jiān)局處罰。其中，王志偉、李華式、吳美霖三名獨(dú)董均被罰款50萬(wàn)元，在遭受處罰后三人同時(shí)提出辭呈，并強(qiáng)調(diào)是要求辭去公司獨(dú)立董事以及所擔(dān)任的董事會(huì)內(nèi)的所有職務(wù)。
據(jù)介紹，在2016年至2021年期間，*ST廣珠發(fā)生多起關(guān)聯(lián)交易，且金額較大。
廣東證監(jiān)局在《行政處罰事先告知書》中稱，張堅(jiān)力為廣東明珠實(shí)際控制人，2018 年 11 月至 2020 年 7 月任公司董事長(zhǎng)，決策、指使相關(guān)關(guān)聯(lián)交易。鐘金龍 2015 年 11 月至 2022 年 1 月期間任廣東明珠董事兼財(cái)務(wù)總監(jiān)，長(zhǎng)期組織實(shí)施相關(guān)關(guān)聯(lián)交易。而三名獨(dú)立董事吳美霖、王志偉、李華式，在相關(guān)信息披露事務(wù)中未盡勤勉盡責(zé)義務(wù)。并上包括上述人員在內(nèi)的13名董監(jiān)高開(kāi)出罰單。
具體違規(guī)行為如下：
一、未在定期報(bào)告中披露關(guān)聯(lián)交易
張堅(jiān)力是廣東明珠的實(shí)際控制人之一，廣東明珠養(yǎng)生山城有限公司（簡(jiǎn)稱，養(yǎng)生山城）、深圳市眾益福實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司（簡(jiǎn)稱，深圳眾益福）、廣東大頂?shù)V業(yè)股份有限公司（簡(jiǎn)稱，大頂?shù)V業(yè)）和連平縣金順安商貿(mào)有限公司（以下簡(jiǎn)稱連平金順安）均受張堅(jiān)力控制，是廣東明珠的關(guān)聯(lián)法人。
2016 年，廣東明珠控股子公司廣東明珠集團(tuán)城鎮(zhèn)運(yùn)營(yíng)開(kāi)發(fā)有限公司（現(xiàn)更名為興寧市城鎮(zhèn)運(yùn)營(yíng)開(kāi)發(fā)有限公司，簡(jiǎn)稱，城鎮(zhèn)運(yùn)營(yíng)）、廣東明珠集團(tuán)廣州閥門有限公司（簡(jiǎn)稱，明珠廣閥）以預(yù)付工程款、支付投資款等形式，向養(yǎng)生山城等關(guān)聯(lián)方提供資金，上述關(guān)聯(lián)交易涉及金額 42,207.60 萬(wàn)元，占廣東明珠最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的 8.31%。
2017 年，廣東明珠全資子公司廣東明珠集團(tuán)置地有限公司（簡(jiǎn)稱，明珠置地）及城鎮(zhèn)運(yùn)營(yíng)、明珠廣閥，以預(yù)付或支付投資款、預(yù)付工程款等形式，向養(yǎng)生山城、深圳眾益福和大頂?shù)V業(yè)等關(guān)聯(lián)方提供資金，上述關(guān)聯(lián)交易涉及金額 99,252.90 萬(wàn)元，占廣東明珠最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的 18.17%。2018 年，廣東明珠、城鎮(zhèn)運(yùn)營(yíng)、明珠置地、明珠廣閥以預(yù)付工程款、預(yù)付或支付投資款、預(yù)付采購(gòu)款等形式，向養(yǎng)生山城和深圳眾益福等關(guān)聯(lián)方提供資金，上述關(guān)聯(lián)交易涉及金額116,033.25 萬(wàn)元，占廣東明珠最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的 19.75%。
2019 年，廣東明珠、城鎮(zhèn)運(yùn)營(yíng)、明珠置地、明珠廣閥以預(yù)付工程款、預(yù)付或支付投資款、
預(yù)付采購(gòu)款等形式，向養(yǎng)生山城等關(guān)聯(lián)方提供資金，上述關(guān)聯(lián)交易涉及金額 126,786.37 萬(wàn)元，占廣東明珠最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的 19.13%。2020 年，廣東明珠以預(yù)付采購(gòu)款等形式，向養(yǎng)生山城、連平金順安等關(guān)聯(lián)方提供資金，上述關(guān)聯(lián)交易涉及金額 127,110 萬(wàn)元，占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的 18.03%。
按照相關(guān)規(guī)定廣東明珠應(yīng)當(dāng)在相關(guān)年度報(bào)告中披露上述與關(guān)聯(lián)方的關(guān)聯(lián)交易情況。廣東明珠在 2016 年年報(bào)、2017 年年報(bào)、2018年年報(bào)、2019 年年報(bào)和 2020 年年報(bào)中未披露相關(guān)事項(xiàng)，導(dǎo)致相關(guān)定期報(bào)告存在重大遺漏。
二、未及時(shí)披露關(guān)聯(lián)交易
2021 年 1 月至 3 月期間，廣東明珠、明珠置地以預(yù)付工程款、預(yù)付投資款等形式，向養(yǎng)生山城等關(guān)聯(lián)方提供資金，上述關(guān)聯(lián)交易涉及金額 6,100.80 萬(wàn)元，占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的 0.87%。
根據(jù)相關(guān)規(guī)定，廣東明珠應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露相關(guān)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)。廣東明珠未及時(shí)披露上述關(guān)聯(lián)交易情況。
據(jù)介紹，上述違法事實(shí)，有相關(guān)公司公告、相關(guān)銀行賬戶資金流水、記賬憑證及原始憑證、情況說(shuō)明、詢問(wèn)筆錄等證據(jù)證明。
對(duì)于上述違規(guī)違法行為，廣東證監(jiān)局對(duì)廣東明珠13名時(shí)任或現(xiàn)任董監(jiān)高的責(zé)任進(jìn)行認(rèn)定并開(kāi)出罰單。
張堅(jiān)力為廣東明珠實(shí)際控制人，2018 年 11 月至 2020 年 7 月任公司董事長(zhǎng)，決策、指使相關(guān)關(guān)聯(lián)交易。鐘金龍 2015 年 11 月至 2022 年 1 月期間任廣東明珠董事兼財(cái)務(wù)總監(jiān)，長(zhǎng)期組織實(shí)施相關(guān)關(guān)聯(lián)交易。張文東2015 年 11 月至 2018 年 11 月任廣東明珠董事長(zhǎng)、2018 年 11 月至 2022 年 1 月任總裁兼董事，鐘健如 2015 年 11 月至 2018 年 11 月任廣東明珠總裁、2015 年11 月至 2022 年 1 月任董事，兩人知悉并參與相關(guān)關(guān)聯(lián)交易。歐陽(yáng)璟 2015 年 11 月至 2022 年 1月任廣東明珠副董事長(zhǎng)、2018 年 11 月至 2022 年 1 月任董事會(huì)秘書，李杏 2015 年 11 月至 2018年 11 月任廣東明珠董事會(huì)秘書、2015 年 11 月至 2022 年 1 月任董事，幸柳斌 2015 年 11 月至2018 年 11 月任廣東明珠董事、2018 年 11 月至 2022 年 1 月任監(jiān)事，三人應(yīng)當(dāng)知悉相關(guān)關(guān)聯(lián)交易及交易未披露情況，但放任相關(guān)行為發(fā)生。彭勝 2020 年 7 月至 2022 年 1 月任廣東明珠董事長(zhǎng)，全面負(fù)責(zé)公司經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)，懈怠、放棄履行職責(zé)。上述董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員均對(duì)其任職期間的定期報(bào)告簽署書面確認(rèn)意見(jiàn)，相關(guān)人員對(duì) 2021 年臨時(shí)報(bào)告應(yīng)披露事項(xiàng)未及時(shí)報(bào)告或提出監(jiān)督意見(jiàn)。其中，張堅(jiān)力作為廣東明珠實(shí)際控制人，因組織、策劃和指使有關(guān)人員實(shí)施上述關(guān)聯(lián)交易，并隱瞞相關(guān)事項(xiàng)導(dǎo)致廣東明珠信息披露違法行為的發(fā)生，已由我局另案處理。
周小華、張東霞自 2015 年 11 月起任廣東明珠監(jiān)事，吳美霖和王志偉自 2018 年 11 月起、李華式自 2020 年 1 月起任廣東明珠獨(dú)立董事，未能核實(shí)并督促?gòu)V東明珠及時(shí)披露相關(guān)關(guān)聯(lián)交易情況，未勤勉盡責(zé)。
具體罰單如下：
一、對(duì)廣東明珠集團(tuán)股份有限公司責(zé)令改正，給予警告，并處以罰款 150 萬(wàn)元；
二、對(duì)張堅(jiān)力、鐘金龍給予警告，并分別處以罰款 150 萬(wàn)元；
三、對(duì)張文東給予警告，并處以罰款 120 萬(wàn)元；
四、對(duì)鐘健如給予警告，并處以罰款 100 萬(wàn)元；
五、對(duì)歐陽(yáng)璟給予警告，并處以罰款 80 萬(wàn)元；
六、對(duì)李杏、幸柳斌給予警告，并分別處以罰款 60 萬(wàn)元；
七、對(duì)彭勝給予警告，并處以罰款 55 萬(wàn)元；
八、對(duì)周小華、張東霞、吳美霖、王志偉、李華式給予警告，并分別處以罰款 50 萬(wàn)元。
收到罰單后，王志偉、李華式、吳美霖等三名獨(dú)立董事同時(shí)向公司提出辭呈，原因均是個(gè)人原因。并強(qiáng)調(diào)是自己要求辭去公司獨(dú)立董事以及所擔(dān)任的董事會(huì)內(nèi)的所有職務(wù)。
關(guān)鍵詞： 廣東明珠 關(guān)聯(lián)交易 獨(dú)立董事
