新疆證監(jiān)局近日發(fā)布林娜、胡蒙菲、陳明、嚴(yán)凱歌、丁園芳、徐楊內(nèi)幕交易寧波海運(yùn)股份有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)“寧波海運(yùn)” 證券代碼：600798)的行政處罰決定書(shū)。
據(jù)披露，2012年10月22日，浙江省能源集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“浙能集團(tuán)”)通過(guò)股權(quán)收購(gòu)，成為寧波海運(yùn)的控股股東，間接持有寧波海運(yùn)41.90%的股份。
2013年1月31日，浙能集團(tuán)出具《關(guān)于避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)等利益沖突、保持寧波海運(yùn)股份有限公司經(jīng)營(yíng)獨(dú)立性的承諾函》，并作出以下承諾:……(二)用五年左右的時(shí)間將富興海運(yùn)和浙能通利從事國(guó)內(nèi)沿海貨物運(yùn)輸業(yè)務(wù)的相關(guān)資產(chǎn)在符合法律法規(guī)規(guī)定和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)則的前提下，以適當(dāng)?shù)姆绞阶⑷氡竟?即寧波海運(yùn))，或者通過(guò)其他合法合規(guī)的方式解決上述同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題……”。
2017年11月15日，寧波海運(yùn)召開(kāi)資產(chǎn)重組方案策劃會(huì)，會(huì)議簽署《寧波海運(yùn)股份有限公司重大資產(chǎn)重組交易進(jìn)程備忘錄第1號(hào)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《合作備忘錄1號(hào)》)，并確定寧波海運(yùn)重組的總體方案：寧波海運(yùn)擬發(fā)行股份或以支付現(xiàn)金方式購(gòu)買(mǎi)浙江富興海運(yùn)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“富興海運(yùn)”)51%股權(quán)，浙江浙能通利航運(yùn)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“浙能通利”)60%股權(quán)，寧波江海運(yùn)輸有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“江海運(yùn)輸”)77%股權(quán)和寧波北侖船務(wù)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“北侖船務(wù)”)39.2%股權(quán)。會(huì)議同時(shí)決定在下階段同步推進(jìn)與上海海虹實(shí)業(yè)(集團(tuán))有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“海虹集團(tuán)”)等其他北侖船務(wù)的股東簽訂一致行動(dòng)人協(xié)議，以實(shí)現(xiàn)寧波海運(yùn)并表北侖船務(wù)。
2017年12月25日，寧波海運(yùn)召開(kāi)會(huì)議討論簽署《一致行動(dòng)人協(xié)議》的相關(guān)事項(xiàng)。會(huì)議討論并確定通過(guò)簽訂一致行動(dòng)人協(xié)議方式，將北侖船務(wù)并表上市公司更符合《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》相關(guān)要求。
2018年1月3日，寧波海運(yùn)召開(kāi)海運(yùn)資產(chǎn)整合項(xiàng)目推進(jìn)工作會(huì)議。
2018年1月4日，寧波海運(yùn)相關(guān)負(fù)責(zé)人赴海虹集團(tuán)商談一致行動(dòng)人協(xié)議事宜。
2018年1月8日，海虹集團(tuán)召開(kāi)經(jīng)營(yíng)工作辦公會(huì)，研究簽訂一致行動(dòng)人協(xié)議。
2018年1月17日，浙能集團(tuán)董事會(huì)投資委員會(huì)召開(kāi)會(huì)議，審議浙能集團(tuán)所屬海運(yùn)資產(chǎn)重組事宜。
2018年1月18日，浙能集團(tuán)召開(kāi)董事會(huì)對(duì)啟動(dòng)所屬海運(yùn)資產(chǎn)重組事宜進(jìn)行審議。
2018年1月19日，寧波海運(yùn)發(fā)布重大事項(xiàng)停牌公告。
2018年1月26日，寧波海運(yùn)發(fā)布重大事項(xiàng)繼續(xù)停牌公告：“2018年1月25日，公司接浙能集團(tuán)函告，浙能集團(tuán)正在積極推進(jìn)與本公司相關(guān)重大事項(xiàng)的籌劃，該事項(xiàng)有可能構(gòu)成重大資產(chǎn)重組，目前尚存在不確定性”。
2018年2月2日，寧波海運(yùn)發(fā)布重大資產(chǎn)重組停牌公告。
綜上，上述寧波海運(yùn)重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)，以及擬通過(guò)簽訂一致行動(dòng)人協(xié)議并表北侖船務(wù)事項(xiàng)，均屬于《證券法》第六十七條第二款第(二)項(xiàng)、第(三)項(xiàng)規(guī)定的重大事件，構(gòu)成《證券法》第七十五條第二款第(一)項(xiàng)規(guī)定的內(nèi)幕信息。該信息不晚于2017年11月15日形成，于2018年1月26日公開(kāi)。
上述六人內(nèi)幕交易“寧波海運(yùn)”情況如下：
2018年1月4日，林某作為海虹集團(tuán)法定代表人、董事長(zhǎng)參加一致行動(dòng)人協(xié)議商討會(huì);2018年1月8日，海虹集團(tuán)召開(kāi)經(jīng)營(yíng)工作辦公會(huì)審議通過(guò)一致行動(dòng)人協(xié)議，林某參會(huì)并于會(huì)后簽署該協(xié)議，林某因此知悉內(nèi)幕信息，成為內(nèi)幕信息知情人。林娜為林某之女，2018年1月8日晚，林娜詢(xún)問(wèn)過(guò)林某寧波海運(yùn)重組事宜。2018年1月10日，林娜證券賬戶分2筆買(mǎi)入寧波海運(yùn)股票39,900股，成交金額204,485元，單筆買(mǎi)入量和買(mǎi)入金額明顯放大，且買(mǎi)入時(shí)點(diǎn)與其獲悉內(nèi)幕信息時(shí)間基本一致，相關(guān)交易行為明顯異常。
2018年1月9日，北侖船務(wù)全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員接到通知，北侖船務(wù)作為寧波海運(yùn)資產(chǎn)重組標(biāo)的公司，董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不能再買(mǎi)賣(mài)寧波海運(yùn)股票，胡某波作為北侖船務(wù)監(jiān)事由此知悉內(nèi)幕信息，成為內(nèi)幕信息知情人。2018年1月9日16時(shí)15分胡某波在家庭微信群中告知配偶胡蒙菲“今天海總來(lái)通知了，不許我們買(mǎi)寧波海運(yùn)”、“馬上要停牌了”。胡蒙菲在買(mǎi)入寧波海運(yùn)前胡某波明確告知其不能買(mǎi)入寧波海運(yùn)股票，但胡蒙菲仍然操作買(mǎi)入。買(mǎi)入股票時(shí)間、交易資金轉(zhuǎn)入時(shí)點(diǎn)與其獲悉內(nèi)幕信息時(shí)間基本一致，交易行為明顯異常。
2017年11月15日，陳明作為北侖船務(wù)總經(jīng)理，參加資產(chǎn)重組方案策劃會(huì)而知悉內(nèi)幕信息，為內(nèi)幕信息知情人。“陳明”證券賬戶開(kāi)立于光大證券股份有限公司寧波中山西路證券營(yíng)業(yè)部。2017年11月17日至2017年12月27日，“陳明”證券賬戶分5筆累計(jì)買(mǎi)入40,700股“寧波海運(yùn)”，成交金額219,192元。截至2019年2月19日未賣(mài)出該賬戶中其持有的寧波海運(yùn)股票，賬面虧損29,643元。上述交易均由陳明通過(guò)其本人手機(jī)下單操作。“陳明”證券賬戶對(duì)應(yīng)的三方存管同名銀行賬戶為中國(guó)工商銀行賬戶。根據(jù)陳明詢(xún)問(wèn)筆錄及證券賬戶銀證轉(zhuǎn)賬記錄，陳明交易“寧波海運(yùn)”資金為其自有資金。
2017年12月25日，嚴(yán)凱歌作為北侖船務(wù)辦公室主任，參加寧波海運(yùn)《一致行動(dòng)人協(xié)議》討論會(huì);2017年12月29日，嚴(yán)凱歌收到寧波海運(yùn)發(fā)來(lái)的《關(guān)于提供資料真實(shí)、準(zhǔn)確和完整的承諾函》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《承諾函》)從而獲知內(nèi)幕信息，成為內(nèi)幕信息知情人。2018年1月4日，“嚴(yán)凱歌”證券賬戶單筆買(mǎi)入寧波海運(yùn)股票21,300股，成交金額109,908元。截至2019年2月19日未賣(mài)出該賬戶中其持有的寧波海運(yùn)股票，賬面虧損10,685.28元。上述交易均由嚴(yán)凱歌通過(guò)其本人手機(jī)下單操作。“嚴(yán)凱歌”證券賬戶對(duì)應(yīng)的三方存管同名銀行賬戶為招商銀行賬戶。根據(jù)筆錄及證券賬戶銀證轉(zhuǎn)賬記錄可知，嚴(yán)凱歌交易“寧波海運(yùn)”資金為他人歸還借款。
2017年12月25日，丁園芳作為北侖船務(wù)總會(huì)計(jì)師，參加寧波海運(yùn)《一致行動(dòng)人協(xié)議》討論會(huì)而知悉內(nèi)幕信息，成為內(nèi)幕信息知情人。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，丁園芳共使用兩個(gè)證券賬戶交易“寧波海運(yùn)”。
2018年1月17日，章某棟作為浙能集團(tuán)董事會(huì)秘書(shū)、辦公室副主任參加浙能集團(tuán)董事會(huì)投資委員會(huì)會(huì)議而知悉內(nèi)幕信息，成為內(nèi)幕信息知情人。徐楊為章某棟配偶。2018年1月17日，章某棟參加浙能集團(tuán)董事會(huì)投資委員會(huì)會(huì)議后與徐楊存在通話聯(lián)絡(luò)。楊某敏為徐楊表妹，馮某良為楊某敏配偶。徐楊與楊某敏夫婦關(guān)系密切。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，徐楊本人及指使他人操作“馮某良”賬戶交易“寧波海運(yùn)”。
上述六人的行為違反了《證券法》第七十三條和第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易行為。
依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，新疆證監(jiān)局決定：責(zé)令林娜和胡蒙菲依法處理非法持有的證券，并處以3萬(wàn)元罰款;責(zé)令陳明、嚴(yán)凱歌和丁園芳依法處理非法持有的證券，并處以5萬(wàn)元罰款;對(duì)徐楊處以20萬(wàn)元罰款。
《證券法》第七十三條規(guī)定：禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。
《證券法》第七十六條第一款規(guī)定：證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開(kāi)前，不得買(mǎi)賣(mài)該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券。
《證券法》第二百零二條規(guī)定：證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開(kāi)前，買(mǎi)賣(mài)該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足三萬(wàn)元的，處以三萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。
以下為原文：
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)新疆監(jiān)管局行政處罰決定書(shū)(〔2019〕5號(hào))
當(dāng)事人：徐楊，女，1976年10月出生，住址：浙江省紹興市越城區(qū)。
依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，新疆證監(jiān)局對(duì)徐楊內(nèi)幕交易違法行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未申請(qǐng)聽(tīng)證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
經(jīng)查明，當(dāng)事人存在以下違法事實(shí)：
一、內(nèi)幕信息的形成和公開(kāi)過(guò)程
2012年10月22日，浙江省能源集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“浙能集團(tuán)”)通過(guò)股權(quán)收購(gòu)，成為寧波海運(yùn)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“寧波海運(yùn)”)的控股股東，間接持有寧波海運(yùn)41.90%的股份。
2013年1月31日，浙能集團(tuán)出具《關(guān)于避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)等利益沖突、保持寧波海運(yùn)股份有限公司經(jīng)營(yíng)獨(dú)立性的承諾函》，并作出以下承諾:……(二)用五年左右的時(shí)間將富興海運(yùn)和浙能通利從事國(guó)內(nèi)沿海貨物運(yùn)輸業(yè)務(wù)的相關(guān)資產(chǎn)在符合法律法規(guī)規(guī)定和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)則的前提下，以適當(dāng)?shù)姆绞阶⑷氡竟?即寧波海運(yùn))，或者通過(guò)其他合法合規(guī)的方式解決上述同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題……”。
2017年11月15日，寧波海運(yùn)召開(kāi)資產(chǎn)重組方案策劃會(huì)，會(huì)議簽署《寧波海運(yùn)股份有限公司重大資產(chǎn)重組交易進(jìn)程備忘錄第1號(hào)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《合作備忘錄1號(hào)》)，并確定寧波海運(yùn)重組的總體方案：寧波海運(yùn)擬發(fā)行股份或以支付現(xiàn)金方式購(gòu)買(mǎi)浙江富興海運(yùn)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“富興海運(yùn)”)51%股權(quán)，浙江浙能通利航運(yùn)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“浙能通利”)60%股權(quán)，寧波江海運(yùn)輸有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“江海運(yùn)輸”)77%股權(quán)和寧波北侖船務(wù)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“北侖船務(wù)”)39.2%股權(quán)。會(huì)議同時(shí)決定在下階段同步推進(jìn)與上海海虹實(shí)業(yè)(集團(tuán))有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“海虹集團(tuán)”)等其他北侖船務(wù)的股東簽訂一致行動(dòng)人協(xié)議，以實(shí)現(xiàn)寧波海運(yùn)并表北侖船務(wù)。
2017年12月25日，寧波海運(yùn)召開(kāi)會(huì)議討論簽署《一致行動(dòng)人協(xié)議》的相關(guān)事項(xiàng)。會(huì)議討論并確定通過(guò)簽訂一致行動(dòng)人協(xié)議方式，將北侖船務(wù)并表上市公司更符合《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》相關(guān)要求。
2018年1月3日，寧波海運(yùn)召開(kāi)海運(yùn)資產(chǎn)整合項(xiàng)目推進(jìn)工作會(huì)議。
2018年1月4日，寧波海運(yùn)相關(guān)負(fù)責(zé)人赴海虹集團(tuán)商談一致行動(dòng)人協(xié)議事宜。
2018年1月8日，海虹集團(tuán)召開(kāi)經(jīng)營(yíng)工作辦公會(huì)，研究簽訂一致行動(dòng)人協(xié)議。
2018年1月17日，浙能集團(tuán)董事會(huì)投資委員會(huì)召開(kāi)會(huì)議，審議浙能集團(tuán)所屬海運(yùn)資產(chǎn)重組事宜。
2018年1月18日，浙能集團(tuán)召開(kāi)董事會(huì)對(duì)啟動(dòng)所屬海運(yùn)資產(chǎn)重組事宜進(jìn)行審議。
2018年1月19日，寧波海運(yùn)發(fā)布重大事項(xiàng)停牌公告。
2018年1月26日，寧波海運(yùn)發(fā)布重大事項(xiàng)繼續(xù)停牌公告：“2018年1月25日，公司接浙能集團(tuán)函告，浙能集團(tuán)正在積極推進(jìn)與本公司相關(guān)重大事項(xiàng)的籌劃，該事項(xiàng)有可能構(gòu)成重大資產(chǎn)重組，目前尚存在不確定性”。
2018年2月2日，寧波海運(yùn)發(fā)布重大資產(chǎn)重組停牌公告。
綜上，上述寧波海運(yùn)重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)，以及擬通過(guò)簽訂一致行動(dòng)人協(xié)議并表北侖船務(wù)事項(xiàng)，均屬于《證券法》第六十七條第二款第(二)項(xiàng)、第(三)項(xiàng)規(guī)定的重大事件，構(gòu)成《證券法》第七十五條第二款第(一)項(xiàng)規(guī)定的內(nèi)幕信息。該信息不晚于2017年11月15日形成，于2018年1月26日公開(kāi)。2018年1月17日，章某棟作為浙能集團(tuán)董事會(huì)秘書(shū)、辦公室副主任參加浙能集團(tuán)董事會(huì)投資委員會(huì)會(huì)議而知悉內(nèi)幕信息，成為內(nèi)幕信息知情人。
二、徐楊內(nèi)幕交易“寧波海運(yùn)”情況
(一)徐楊為內(nèi)幕信息知情人配偶，且與內(nèi)幕信息知情人在知悉內(nèi)幕信息當(dāng)日存在聯(lián)絡(luò)
徐楊為章某棟配偶。2018年1月17日，章某棟參加浙能集團(tuán)董事會(huì)投資委員會(huì)會(huì)議后與徐楊存在通話聯(lián)絡(luò)。
(二)徐楊本人及指使他人操作“馮某良”賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“寧波海運(yùn)”情況
楊某敏為徐楊表妹，馮某良為楊某敏配偶。徐楊與楊某敏夫婦關(guān)系密切。
“馮某良”證券賬戶于2010年12月9日開(kāi)立于海通證券股份有限公司紹興勞動(dòng)路營(yíng)業(yè)部。
2018年1月17日，徐楊在與章某棟通話聯(lián)絡(luò)后，當(dāng)日與楊某敏通話聯(lián)絡(luò)8次。2018年1月18日上午徐楊與楊某敏通話聯(lián)絡(luò)4次后，徐楊于11時(shí)08分轉(zhuǎn)入“馮某良”資金賬戶200萬(wàn)元。其后楊某敏于11時(shí)26分至11時(shí)29分，使用其本人手機(jī)操作“馮某良”賬戶分10筆累計(jì)買(mǎi)入100,000股“寧波海運(yùn)”，成交金額499,000元。當(dāng)日下午13時(shí)06分至14時(shí)25分，徐楊使用其本人手機(jī)操作“馮某良”賬戶分28筆累計(jì)買(mǎi)入305,000股“寧波海運(yùn)”，成交金額1,524,858元。“馮某良”賬戶當(dāng)日累計(jì)買(mǎi)入405,000股“寧波海運(yùn)”，成交金額2,023,858元。于2018年5月28日至29日賣(mài)出“寧波海運(yùn)”405,000股，成交金額1,903,440元，扣除傭金稅費(fèi)后，虧損104,113元。
“馮某良”證券賬戶對(duì)應(yīng)的三方存管同名銀行賬戶為中國(guó)建設(shè)銀行賬戶。根據(jù)詢(xún)問(wèn)筆錄及證券賬戶銀證轉(zhuǎn)賬記錄可知，內(nèi)幕信息敏感期間交易“寧波海運(yùn)”資金為徐楊、楊某敏以及賬戶中的原有資金。其中徐楊分兩筆轉(zhuǎn)入“馮某良”資金賬戶共計(jì)2,009,990元，楊某敏分兩筆轉(zhuǎn)入“馮某良”資金賬戶共計(jì)15,192元。
(三)徐楊買(mǎi)入“寧波海運(yùn)”交易行為明顯異常
“馮某良”證券賬戶自開(kāi)戶日至徐楊交易“寧波海運(yùn)”日(2018年1月18日)期間，僅2015年8月3日分2筆買(mǎi)入寧波海運(yùn)股票1,500股計(jì)11,800元和2016年1月4日至5日分2筆買(mǎi)入寧波海運(yùn)股票1,000股計(jì)6,145元，且該賬戶在2016年7月以后僅有6筆買(mǎi)入交易，賬戶為凈賣(mài)出狀態(tài)。2018年1月18日買(mǎi)入寧波海運(yùn)股票成交數(shù)量及金額相較該賬戶原交易股票數(shù)量與金額均明顯放大，單只股票買(mǎi)入占比高，且“馮某良”證券賬戶買(mǎi)入股票時(shí)間、資金變化時(shí)間與內(nèi)幕信息的形成、變化時(shí)間基本一致，相關(guān)交易行為明顯異常。
上述事實(shí)，有相關(guān)會(huì)議記錄、證券賬戶開(kāi)戶資料、交易流水、通訊記錄、相關(guān)當(dāng)事人詢(xún)問(wèn)筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。
綜上，徐楊的上述行為違反了《證券法》第七十三條和第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易行為。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，我局決定：對(duì)徐楊處以20萬(wàn)元罰款。
上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(開(kāi)戶銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù))，并將注有當(dāng)事人名稱(chēng)的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)稽查局和我局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)新疆監(jiān)管局
2019年10月22日
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)新疆監(jiān)管局行政處罰決定書(shū)(〔2019〕6號(hào))
當(dāng)事人：丁園芳，女，1966年8月出生，住址：浙江省寧波市江東區(qū)。
依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，新疆證監(jiān)局對(duì)丁園芳內(nèi)幕交易違法行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人丁園芳進(jìn)行了陳述、申辯，未申請(qǐng)聽(tīng)證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
經(jīng)查明，當(dāng)事人存在以下違法事實(shí)：
一、內(nèi)幕信息的形成和公開(kāi)過(guò)程
2012年10月22日，浙江省能源集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“浙能集團(tuán)”)通過(guò)股權(quán)收購(gòu)，成為寧波海運(yùn)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“寧波海運(yùn)”)的控股股東，間接持有寧波海運(yùn)41.90%的股份。
2013年1月31日，浙能集團(tuán)出具《關(guān)于避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)等利益沖突、保持寧波海運(yùn)股份有限公司經(jīng)營(yíng)獨(dú)立性的承諾函》，并作出以下承諾:……(二)用五年左右的時(shí)間將富興海運(yùn)和浙能通利從事國(guó)內(nèi)沿海貨物運(yùn)輸業(yè)務(wù)的相關(guān)資產(chǎn)在符合法律法規(guī)規(guī)定和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)則的前提下，以適當(dāng)?shù)姆绞阶⑷氡竟?即寧波海運(yùn))，或者通過(guò)其他合法合規(guī)的方式解決上述同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題……”。
2017年11月15日，寧波海運(yùn)召開(kāi)資產(chǎn)重組方案策劃會(huì)，會(huì)議簽署《寧波海運(yùn)股份有限公司重大資產(chǎn)重組交易進(jìn)程備忘錄第1號(hào)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《合作備忘錄1號(hào)》)，并確定寧波海運(yùn)重組的總體方案：寧波海運(yùn)擬發(fā)行股份或以支付現(xiàn)金方式購(gòu)買(mǎi)浙江富興海運(yùn)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“富興海運(yùn)”)51%股權(quán)，浙江浙能通利航運(yùn)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“浙能通利”)60%股權(quán)，寧波江海運(yùn)輸有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“江海運(yùn)輸”)77%股權(quán)和寧波北侖船務(wù)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“北侖船務(wù)”)39.2%股權(quán)。會(huì)議同時(shí)決定在下階段同步推進(jìn)與上海海虹實(shí)業(yè)(集團(tuán))有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“海虹集團(tuán)”)等其他北侖船務(wù)的股東簽訂一致行動(dòng)人協(xié)議，以實(shí)現(xiàn)寧波海運(yùn)并表北侖船務(wù)。
2017年12月25日，寧波海運(yùn)召開(kāi)會(huì)議討論簽署《一致行動(dòng)人協(xié)議》的相關(guān)事項(xiàng)。會(huì)議討論并確定通過(guò)簽訂一致行動(dòng)人協(xié)議方式，將北侖船務(wù)并表上市公司更符合《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》相關(guān)要求。
2018年1月3日，寧波海運(yùn)召開(kāi)海運(yùn)資產(chǎn)整合項(xiàng)目推進(jìn)工作會(huì)議。
2018年1月4日，寧波海運(yùn)相關(guān)負(fù)責(zé)人赴海虹集團(tuán)商談一致行動(dòng)人協(xié)議事宜。
2018年1月8日，海虹集團(tuán)召開(kāi)經(jīng)營(yíng)工作辦公會(huì)，研究簽訂一致行動(dòng)人協(xié)議。
2018年1月17日，浙能集團(tuán)董事會(huì)投資委員會(huì)召開(kāi)會(huì)議，審議浙能集團(tuán)所屬海運(yùn)資產(chǎn)重組事宜。
2018年1月18日，浙能集團(tuán)召開(kāi)董事會(huì)對(duì)啟動(dòng)所屬海運(yùn)資產(chǎn)重組事宜進(jìn)行審議。
2018年1月19日，寧波海運(yùn)發(fā)布重大事項(xiàng)停牌公告。
2018年1月26日，寧波海運(yùn)發(fā)布重大事項(xiàng)繼續(xù)停牌公告：“2018年1月25日，公司接浙能集團(tuán)函告，浙能集團(tuán)正在積極推進(jìn)與本公司相關(guān)重大事項(xiàng)的籌劃，該事項(xiàng)有可能構(gòu)成重大資產(chǎn)重組，目前尚存在不確定性”。
2018年2月2日，寧波海運(yùn)發(fā)布重大資產(chǎn)重組停牌公告。
綜上，上述寧波海運(yùn)重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)，以及擬通過(guò)簽訂一致行動(dòng)人協(xié)議并表北侖船務(wù)事項(xiàng)，均屬于《證券法》第六十七條第二款第(二)項(xiàng)、第(三)項(xiàng)規(guī)定的重大事件，構(gòu)成《證券法》第七十五條第二款第(一)項(xiàng)規(guī)定的內(nèi)幕信息。該信息不晚于2017年11月15日形成，于2018年1月26日公開(kāi)。2017年12月25日，丁園芳作為北侖船務(wù)總會(huì)計(jì)師，參加寧波海運(yùn)《一致行動(dòng)人協(xié)議》討論會(huì)而知悉內(nèi)幕信息，成為內(nèi)幕信息知情人。
二、丁園芳內(nèi)幕交易“寧波海運(yùn)”情況
在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，丁園芳共使用兩個(gè)證券賬戶交易“寧波海運(yùn)”：
(一)2008年5月14日，丁園芳于中信建投證券股份有限公司寧波市鎮(zhèn)明路證券營(yíng)業(yè)部(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中信建投證券賬戶”)開(kāi)立證券賬戶。
“丁園芳”中信建投證券賬戶于2017年12月27日至29日，分3筆買(mǎi)入寧波海運(yùn)股票20,100股，成交金額102,603元。截至2019年2月19日未賣(mài)出該賬戶中其持有的寧波海運(yùn)股票，賬面虧損8,969.83元。“丁園芳”中信建投證券賬戶買(mǎi)入寧波海運(yùn)股票由丁園芳通過(guò)其本人手機(jī)和辦公電腦下單操作。
“丁園芳”中信建投證券賬戶對(duì)應(yīng)的三方存管同名銀行賬戶為工商銀行賬戶。根據(jù)筆錄及銀行流水可知，丁園芳交易“寧波海運(yùn)”資金為其自有資金。
(二)2017年10月13日，丁園芳于廣州證券股份有限公司寧波江東北路證券營(yíng)業(yè)部(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“廣州證券賬戶”)開(kāi)立證券賬戶。
“丁園芳”廣州證券賬戶自2017年12月27日，單筆買(mǎi)入寧波海運(yùn)股票3,600股，成交金額18,396元。截至2019年2月19日未賣(mài)出該賬戶中其持有的寧波海運(yùn)股票，賬面虧損1,624.05元。“丁園芳”廣州證券證券賬戶交易寧波海運(yùn)股票由丁園芳通過(guò)其本人手機(jī)下單操作。
“丁園芳”廣州證券賬戶對(duì)應(yīng)的三方存管同名銀行賬戶為工商銀行賬戶。根據(jù)筆錄及銀行流水可知，丁園芳交易“寧波海運(yùn)”資金為其自有資金。
上述事實(shí)，有相關(guān)會(huì)議記錄、證券賬戶開(kāi)戶資料、交易流水、相關(guān)當(dāng)事人詢(xún)問(wèn)筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。
綜上，丁園芳的上述行為違反了《證券法》第七十三條和第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易行為。
丁園芳在陳述申辯材料中提出：第一，其確認(rèn)參加了2017年12月25日的會(huì)議，但會(huì)議內(nèi)容不是《一致行動(dòng)人協(xié)議》討論會(huì)，而是討論北侖船務(wù)財(cái)務(wù)報(bào)表與寧波海運(yùn)并表的具體時(shí)點(diǎn)，作為財(cái)務(wù)人員其在會(huì)議中知曉寧波海運(yùn)與上海海虹集團(tuán)協(xié)商為一致行動(dòng)人，且需北侖船務(wù)并表至寧波海運(yùn)，未聽(tīng)到海運(yùn)資產(chǎn)重組事項(xiàng)，也不知曉本次寧波海運(yùn)和上海海虹何時(shí)簽訂一致行動(dòng)人等具體事項(xiàng);第二，其買(mǎi)入寧波海運(yùn)股票是基于自己對(duì)市場(chǎng)的判斷，且歷史曾多次買(mǎi)賣(mài)寧波海運(yùn)股票;第三，請(qǐng)求減輕或免予處罰。
我局認(rèn)為：第一，2017年12月25日，寧波海運(yùn)召開(kāi)會(huì)議討論并確定通過(guò)簽訂一致行動(dòng)人協(xié)議并表北侖船務(wù)事項(xiàng)，屬于《證券法》第六十七條第二款第(三)項(xiàng)規(guī)定的重大事件，丁園芳作為北侖船務(wù)總會(huì)計(jì)師參會(huì)并參與并表相關(guān)事項(xiàng)討論，知悉內(nèi)幕信息，屬于內(nèi)幕信息知情人;第二，丁園芳在2017年12月25日因參加會(huì)議獲知內(nèi)幕信息后，于2017年12月27至29日買(mǎi)入寧波海運(yùn)股票，其買(mǎi)入時(shí)間與內(nèi)幕信息形成、變化時(shí)點(diǎn)基本一致，丁園芳所述其基于自身對(duì)市場(chǎng)判斷而買(mǎi)入寧波海運(yùn)股票，同時(shí)歷史曾多次買(mǎi)賣(mài)寧波海運(yùn)股票的理由，不足以解釋其交易行為的異常性;第三，丁園芳不存在《行政處罰法》第二十七條規(guī)定的減輕或免予處罰的情形。綜上，對(duì)丁園芳的陳述申辯意見(jiàn)不予采納。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，我局決定：責(zé)令丁園芳依法處理非法持有的證券，并處以5萬(wàn)元罰款。
上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(開(kāi)戶銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù))，并將注有當(dāng)事人名稱(chēng)的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)稽查局和我局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)新疆監(jiān)管局
2019年10月22日
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)新疆監(jiān)管局行政處罰決定書(shū)(〔2019〕7號(hào))
當(dāng)事人：嚴(yán)凱歌，男，1967年12月出生，住址：浙江省寧波市江東區(qū)。
依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，新疆證監(jiān)局對(duì)嚴(yán)凱歌內(nèi)幕交易違法行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人嚴(yán)凱歌進(jìn)行了陳述、申辯，未申請(qǐng)聽(tīng)證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
經(jīng)查明，當(dāng)事人存在以下違法事實(shí)：
一、內(nèi)幕信息的形成和公開(kāi)過(guò)程
2012年10月22日，浙江省能源集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“浙能集團(tuán)”)通過(guò)股權(quán)收購(gòu)，成為寧波海運(yùn)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“寧波海運(yùn)”)的控股股東，間接持有寧波海運(yùn)41.90%的股份。
2013年1月31日，浙能集團(tuán)出具《關(guān)于避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)等利益沖突、保持寧波海運(yùn)股份有限公司經(jīng)營(yíng)獨(dú)立性的承諾函》，并作出以下承諾:……(二)用五年左右的時(shí)間將富興海運(yùn)和浙能通利從事國(guó)內(nèi)沿海貨物運(yùn)輸業(yè)務(wù)的相關(guān)資產(chǎn)在符合法律法規(guī)規(guī)定和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)則的前提下，以適當(dāng)?shù)姆绞阶⑷氡竟?即寧波海運(yùn))，或者通過(guò)其他合法合規(guī)的方式解決上述同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題……”。
2017年11月15日，寧波海運(yùn)召開(kāi)資產(chǎn)重組方案策劃會(huì)，會(huì)議簽署《寧波海運(yùn)股份有限公司重大資產(chǎn)重組交易進(jìn)程備忘錄第1號(hào)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《合作備忘錄1號(hào)》)，并確定寧波海運(yùn)重組的總體方案：寧波海運(yùn)擬發(fā)行股份或以支付現(xiàn)金方式購(gòu)買(mǎi)浙江富興海運(yùn)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“富興海運(yùn)”)51%股權(quán)，浙江浙能通利航運(yùn)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“浙能通利”)60%股權(quán)，寧波江海運(yùn)輸有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“江海運(yùn)輸”)77%股權(quán)和寧波北侖船務(wù)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“北侖船務(wù)”)39.2%股權(quán)。會(huì)議同時(shí)決定在下階段同步推進(jìn)與上海海虹實(shí)業(yè)(集團(tuán))有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“海虹集團(tuán)”)等其他北侖船務(wù)的股東簽訂一致行動(dòng)人協(xié)議，以實(shí)現(xiàn)寧波海運(yùn)并表北侖船務(wù)。
2017年12月25日，寧波海運(yùn)召開(kāi)會(huì)議討論簽署《一致行動(dòng)人協(xié)議》的相關(guān)事項(xiàng)。會(huì)議討論并確定通過(guò)簽訂一致行動(dòng)人協(xié)議方式，將北侖船務(wù)并表上市公司更符合《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》相關(guān)要求。
2018年1月3日，寧波海運(yùn)召開(kāi)海運(yùn)資產(chǎn)整合項(xiàng)目推進(jìn)工作會(huì)議。
2018年1月4日，寧波海運(yùn)相關(guān)負(fù)責(zé)人赴海虹集團(tuán)商談一致行動(dòng)人協(xié)議事宜。
2018年1月8日，海虹集團(tuán)召開(kāi)經(jīng)營(yíng)工作辦公會(huì)，研究簽訂一致行動(dòng)人協(xié)議。
2018年1月17日，浙能集團(tuán)董事會(huì)投資委員會(huì)召開(kāi)會(huì)議，審議浙能集團(tuán)所屬海運(yùn)資產(chǎn)重組事宜。
2018年1月18日，浙能集團(tuán)召開(kāi)董事會(huì)對(duì)啟動(dòng)所屬海運(yùn)資產(chǎn)重組事宜進(jìn)行審議。
2018年1月19日，寧波海運(yùn)發(fā)布重大事項(xiàng)停牌公告。
2018年1月26日，寧波海運(yùn)發(fā)布重大事項(xiàng)繼續(xù)停牌公告：“2018年1月25日，公司接浙能集團(tuán)函告，浙能集團(tuán)正在積極推進(jìn)與本公司相關(guān)重大事項(xiàng)的籌劃，該事項(xiàng)有可能構(gòu)成重大資產(chǎn)重組，目前尚存在不確定性”。
2018年2月2日，寧波海運(yùn)發(fā)布重大資產(chǎn)重組停牌公告。
綜上，上述寧波海運(yùn)重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)，以及擬通過(guò)簽訂一致行動(dòng)人協(xié)議并表北侖船務(wù)事項(xiàng)，均屬于《證券法》第六十七條第二款第(二)項(xiàng)、第(三)項(xiàng)規(guī)定的重大事件，構(gòu)成《證券法》第七十五條第二款第(一)項(xiàng)規(guī)定的內(nèi)幕信息。該信息不晚于2017年11月15日形成，于2018年1月26日公開(kāi)。2017年12月25日，嚴(yán)凱歌作為北侖船務(wù)辦公室主任，參加寧波海運(yùn)《一致行動(dòng)人協(xié)議》討論會(huì);2017年12月29日，嚴(yán)凱歌收到寧波海運(yùn)發(fā)來(lái)的《關(guān)于提供資料真實(shí)、準(zhǔn)確和完整的承諾函》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《承諾函》)從而獲知內(nèi)幕信息，成為內(nèi)幕信息知情人。
二、嚴(yán)凱歌內(nèi)幕交易“寧波海運(yùn)”情況
“嚴(yán)凱歌”證券賬戶于2016年5月13日開(kāi)立于招商證券股份有限公司寧波江澄北路證券營(yíng)業(yè)部。2018年1月4日，“嚴(yán)凱歌”證券賬戶單筆買(mǎi)入寧波海運(yùn)股票21,300股，成交金額109,908元。截至2019年2月19日未賣(mài)出該賬戶中其持有的寧波海運(yùn)股票，賬面虧損10,685.28元。上述交易均由嚴(yán)凱歌通過(guò)其本人手機(jī)下單操作。
“嚴(yán)凱歌”證券賬戶對(duì)應(yīng)的三方存管同名銀行賬戶為招商銀行賬戶。根據(jù)筆錄及證券賬戶銀證轉(zhuǎn)賬記錄可知，嚴(yán)凱歌交易“寧波海運(yùn)”資金為他人歸還借款。
上述事實(shí)，有相關(guān)會(huì)議記錄、證券賬戶開(kāi)戶資料、交易流水、通訊記錄、相關(guān)當(dāng)事人詢(xún)問(wèn)筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。
綜上，嚴(yán)凱歌的上述行為違反了《證券法》第七十三條和第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易行為。
嚴(yán)凱歌在陳述申辯材料中提出：第一，其確認(rèn)參加了2017年12月25日的會(huì)議，但會(huì)議內(nèi)容不是《一致行動(dòng)人協(xié)議》討論會(huì)，而是討論北侖船務(wù)財(cái)務(wù)報(bào)表與寧波海運(yùn)并表的具體時(shí)點(diǎn)，其在會(huì)議中聽(tīng)說(shuō)寧波海運(yùn)與海虹集團(tuán)協(xié)商為一致行動(dòng)人，且需北侖船務(wù)并表至寧波海運(yùn)，未聽(tīng)說(shuō)海運(yùn)資產(chǎn)重組事項(xiàng)和購(gòu)置北侖船務(wù)財(cái)產(chǎn)的決定;第二，北侖船務(wù)直至2018年1月下旬才開(kāi)始向?qū)幉ê＿\(yùn)提供資料，其在2017年12月29日未收到《承諾函》，其僅是根據(jù)調(diào)查人員要求在上述《承諾函》上簽字確認(rèn)而收到過(guò)此《承諾函》;第三，其買(mǎi)入寧波海運(yùn)股票是基于自己對(duì)市場(chǎng)的判斷;第四，請(qǐng)求免予或減輕處罰。
我局認(rèn)為：第一，2017年12月25日，寧波海運(yùn)召開(kāi)會(huì)議并確定擬通過(guò)簽訂一致行動(dòng)人協(xié)議并表北侖船務(wù)事項(xiàng)，屬于《證券法》第六十七條第二款第(三)項(xiàng)規(guī)定的重大事件，嚴(yán)凱歌作為北侖船務(wù)辦公室主任參會(huì)并參與并表相關(guān)事項(xiàng)討論，知悉內(nèi)幕信息，屬于內(nèi)幕信息知情人;第二，2017年12月25日嚴(yán)凱歌參加《一致行動(dòng)人協(xié)議》討論會(huì)，2017年12月29日，嚴(yán)凱歌收到《承諾函》，上述事實(shí)有相關(guān)當(dāng)事人詢(xún)問(wèn)筆錄、情況說(shuō)明、短信記錄、工作筆記等多份證據(jù)予以證明，形成完整證據(jù)鏈。嚴(yán)凱歌本人聲稱(chēng)其在2017年12月29日未收到《承諾函》的申辯意見(jiàn)與事實(shí)不符;第三，嚴(yán)凱歌證券賬戶在2016年6月3日后近一年半時(shí)間內(nèi)無(wú)交易記錄，在2017年12月25日、29日獲知內(nèi)幕信息后，于2018年1月4日買(mǎi)入寧波海運(yùn)股票，其買(mǎi)入時(shí)間與內(nèi)幕信息形成、變化時(shí)點(diǎn)基本一致，嚴(yán)凱歌所述其基于自身對(duì)市場(chǎng)判斷而買(mǎi)入寧波海運(yùn)股票的理由，不足以解釋其交易行為的異常性;第四，嚴(yán)凱歌不存在《行政處罰法》第二十七條規(guī)定的減輕或免予處罰的情形。綜上，對(duì)嚴(yán)凱歌的陳述申辯意見(jiàn)不予采納。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，我局決定：責(zé)令嚴(yán)凱歌依法處理非法持有的證券，并處以5萬(wàn)元罰款。
上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(開(kāi)戶銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù))，并將注有當(dāng)事人名稱(chēng)的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)稽查局和我局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)新疆監(jiān)管局
2019年10月22日
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)新疆監(jiān)管局行政處罰決定書(shū)(〔2019〕8號(hào))
當(dāng)事人：陳明，男，1971年2月出生，住址：浙江省寧波市鄞州區(qū)。
依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，新疆證監(jiān)局對(duì)陳明內(nèi)幕交易違法行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人提出陳述、申辯意見(jiàn)，并申請(qǐng)聽(tīng)證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
經(jīng)查明，當(dāng)事人存在以下違法事實(shí)：
一、內(nèi)幕信息的形成和公開(kāi)過(guò)程
2012年10月22日，浙江省能源集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“浙能集團(tuán)”)通過(guò)股權(quán)收購(gòu)，成為寧波海運(yùn)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“寧波海運(yùn)”)的控股股東，間接持有寧波海運(yùn)41.90%的股份。
2013年1月31日，浙能集團(tuán)出具《關(guān)于避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)等利益沖突、保持寧波海運(yùn)股份有限公司經(jīng)營(yíng)獨(dú)立性的承諾函》，并作出以下承諾:……(二)用五年左右的時(shí)間將富興海運(yùn)和浙能通利從事國(guó)內(nèi)沿海貨物運(yùn)輸業(yè)務(wù)的相關(guān)資產(chǎn)在符合法律法規(guī)規(guī)定和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)則的前提下，以適當(dāng)?shù)姆绞阶⑷氡竟?即寧波海運(yùn))，或者通過(guò)其他合法合規(guī)的方式解決上述同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題……”。
2017年11月15日，寧波海運(yùn)召開(kāi)資產(chǎn)重組方案策劃會(huì)，會(huì)議簽署《寧波海運(yùn)股份有限公司重大資產(chǎn)重組交易進(jìn)程備忘錄第1號(hào)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《合作備忘錄1號(hào)》)，并確定寧波海運(yùn)重組的總體方案：寧波海運(yùn)擬發(fā)行股份或以支付現(xiàn)金方式購(gòu)買(mǎi)浙江富興海運(yùn)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“富興海運(yùn)”)51%股權(quán)，浙江浙能通利航運(yùn)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“浙能通利”)60%股權(quán)，寧波江海運(yùn)輸有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“江海運(yùn)輸”)77%股權(quán)和寧波北侖船務(wù)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“北侖船務(wù)”)39.2%股權(quán)。會(huì)議同時(shí)決定在下階段同步推進(jìn)與上海海虹實(shí)業(yè)(集團(tuán))有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“海虹集團(tuán)”)等其他北侖船務(wù)的股東簽訂一致行動(dòng)人協(xié)議，以實(shí)現(xiàn)寧波海運(yùn)并表北侖船務(wù)。
2017年12月25日，寧波海運(yùn)召開(kāi)會(huì)議討論簽署《一致行動(dòng)人協(xié)議》的相關(guān)事項(xiàng)。會(huì)議討論并確定通過(guò)簽訂一致行動(dòng)人協(xié)議方式，將北侖船務(wù)并表上市公司更符合《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》相關(guān)要求。
2018年1月3日，寧波海運(yùn)召開(kāi)海運(yùn)資產(chǎn)整合項(xiàng)目推進(jìn)工作會(huì)議。
2018年1月4日，寧波海運(yùn)相關(guān)負(fù)責(zé)人赴海虹集團(tuán)商談一致行動(dòng)人協(xié)議事宜。
2018年1月8日，海虹集團(tuán)召開(kāi)經(jīng)營(yíng)工作辦公會(huì)，研究簽訂一致行動(dòng)人協(xié)議。
2018年1月17日，浙能集團(tuán)董事會(huì)投資委員會(huì)召開(kāi)會(huì)議，審議浙能集團(tuán)所屬海運(yùn)資產(chǎn)重組事宜。
2018年1月18日，浙能集團(tuán)召開(kāi)董事會(huì)對(duì)啟動(dòng)所屬海運(yùn)資產(chǎn)重組事宜進(jìn)行審議。
2018年1月19日，寧波海運(yùn)發(fā)布重大事項(xiàng)停牌公告。
2018年1月26日，寧波海運(yùn)發(fā)布重大事項(xiàng)繼續(xù)停牌公告：“2018年1月25日，公司接浙能集團(tuán)函告，浙能集團(tuán)正在積極推進(jìn)與本公司相關(guān)重大事項(xiàng)的籌劃，該事項(xiàng)有可能構(gòu)成重大資產(chǎn)重組，目前尚存在不確定性”。
2018年2月2日，寧波海運(yùn)發(fā)布重大資產(chǎn)重組停牌公告。
綜上，上述寧波海運(yùn)重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)，以及擬通過(guò)簽訂一致行動(dòng)人協(xié)議并表北侖船務(wù)事項(xiàng)，均屬于《證券法》第六十七條第二款第(二)項(xiàng)、第(三)項(xiàng)規(guī)定的重大事件，構(gòu)成《證券法》第七十五條第二款第(一)項(xiàng)規(guī)定的內(nèi)幕信息。該信息不晚于2017年11月15日形成，于2018年1月26日公開(kāi)。2017年11月15日，陳明作為北侖船務(wù)總經(jīng)理，參加資產(chǎn)重組方案策劃會(huì)而知悉內(nèi)幕信息，為內(nèi)幕信息知情人。
二、陳明內(nèi)幕交易“寧波海運(yùn)”情況
“陳明”證券賬戶開(kāi)立于光大證券股份有限公司寧波中山西路證券營(yíng)業(yè)部。2017年11月17日至2017年12月27日，“陳明”證券賬戶分5筆累計(jì)買(mǎi)入40,700股“寧波海運(yùn)”，成交金額219,192元。截至2019年2月19日未賣(mài)出該賬戶中其持有的寧波海運(yùn)股票，賬面虧損29,643元。上述交易均由陳明通過(guò)其本人手機(jī)下單操作。
“陳明”證券賬戶對(duì)應(yīng)的三方存管同名銀行賬戶為中國(guó)工商銀行賬戶。根據(jù)陳明詢(xún)問(wèn)筆錄及證券賬戶銀證轉(zhuǎn)賬記錄，陳明交易“寧波海運(yùn)”資金為其自有資金。
上述事實(shí)，有相關(guān)會(huì)議記錄、證券賬戶開(kāi)戶資料、交易流水、相關(guān)當(dāng)事人詢(xún)問(wèn)筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。
綜上，陳明的上述行為違反了《證券法》第七十三條和第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易行為。
陳明在陳述申辯材料中提出：第一，其沒(méi)有全程參加2017年11月15日寧波海運(yùn)資產(chǎn)重組方案策劃會(huì)，其進(jìn)會(huì)場(chǎng)匯報(bào)是因?yàn)楫?dāng)時(shí)正值北侖船務(wù)另一家股東退出及資產(chǎn)評(píng)估事宜及公司情況介紹，其不知曉資產(chǎn)重組方案;第二，寧波海運(yùn)在2018年1月9日前也未將其列入內(nèi)幕信息知情人;第三，其買(mǎi)入寧波海運(yùn)股票的理由是，浙能集團(tuán)收購(gòu)時(shí)作出的五年內(nèi)避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的承諾期限已到，寧波海運(yùn)并表北侖船務(wù)對(duì)重組和股價(jià)沒(méi)有影響，以及海運(yùn)市場(chǎng)復(fù)蘇及寧波海運(yùn)股價(jià)處于低位;第四，請(qǐng)求減輕或免予處罰。
我局認(rèn)為，第一，陳明在2017年11月15日寧波海運(yùn)資產(chǎn)重組方案策劃會(huì)上，參與關(guān)于寧波海運(yùn)擬通過(guò)簽訂一致行動(dòng)人協(xié)議并表北侖船務(wù)事項(xiàng)的討論，該事項(xiàng)為內(nèi)幕信息。陳明知悉上述內(nèi)幕信息的事實(shí)，有相關(guān)工作筆記、公司情況說(shuō)明、當(dāng)事人詢(xún)問(wèn)筆錄等多份證據(jù)予以證明，事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿;第二，寧波海運(yùn)登記內(nèi)幕信息知情人的時(shí)間，不影響陳明實(shí)際知悉時(shí)間的認(rèn)定;第三，浙能集團(tuán)收購(gòu)時(shí)的承諾，與寧波海運(yùn)此次并購(gòu)及擬并表北侖船務(wù)的具體實(shí)施時(shí)間、并購(gòu)對(duì)象、內(nèi)容等不一致，上述事項(xiàng)在公告前具有重大性及未公開(kāi)性，屬于《證券法》所規(guī)定的內(nèi)幕信息;第四，陳明買(mǎi)入寧波海運(yùn)時(shí)間與內(nèi)幕信息形成、變化時(shí)點(diǎn)基本一致，其所述理由不足以解釋其交易行為的異常性;第五，陳明不存在《行政處罰法》第二十七條規(guī)定的減輕或免予處罰的情形。綜上，對(duì)陳明的陳述申辯意見(jiàn)不予采納。
陳明提出聽(tīng)證申請(qǐng)后，我局按規(guī)定在舉行聽(tīng)證7日前向陳明送達(dá)了《聽(tīng)證通知書(shū)》。根據(jù)陳明提出的延期申請(qǐng)，我局決定延期舉行聽(tīng)證，并依法安排陳明委托的代理律師進(jìn)行閱卷。陳明在其代理律師閱卷后，書(shū)面表示不出席也不委托律師出席聽(tīng)證，根據(jù)《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰聽(tīng)證規(guī)則》第十九條第一款第(二)項(xiàng)的規(guī)定，我局決定終止聽(tīng)證。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，我局決定：責(zé)令陳明依法處理非法持有的證券，并處以5萬(wàn)元罰款。
上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(開(kāi)戶銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù))，并將注有當(dāng)事人名稱(chēng)的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)稽查局和我局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)新疆監(jiān)管局
2019年10月22日
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)新疆監(jiān)管局行政處罰決定書(shū)(〔2019〕9號(hào))
當(dāng)事人：胡蒙菲，女，1968年7月出生，住址：浙江省寧波市北侖區(qū)。
依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，新疆證監(jiān)局對(duì)胡蒙菲內(nèi)幕交易違法行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人胡蒙菲進(jìn)行了陳述、申辯。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
經(jīng)查明，當(dāng)事人存在以下違法事實(shí)：
一、內(nèi)幕信息的形成和公開(kāi)過(guò)程
2012年10月22日，浙江省能源集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“浙能集團(tuán)”)通過(guò)股權(quán)收購(gòu)，成為寧波海運(yùn)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“寧波海運(yùn)”)的控股股東，間接持有寧波海運(yùn)41.90%的股份。
2013年1月31日，浙能集團(tuán)出具《關(guān)于避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)等利益沖突、保持寧波海運(yùn)股份有限公司經(jīng)營(yíng)獨(dú)立性的承諾函》，并作出以下承諾:……(二)用五年左右的時(shí)間將富興海運(yùn)和浙能通利從事國(guó)內(nèi)沿海貨物運(yùn)輸業(yè)務(wù)的相關(guān)資產(chǎn)在符合法律法規(guī)規(guī)定和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)則的前提下，以適當(dāng)?shù)姆绞阶⑷氡竟?即寧波海運(yùn))，或者通過(guò)其他合法合規(guī)的方式解決上述同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題……”。
2017年11月15日，寧波海運(yùn)召開(kāi)資產(chǎn)重組方案策劃會(huì)，會(huì)議簽署《寧波海運(yùn)股份有限公司重大資產(chǎn)重組交易進(jìn)程備忘錄第1號(hào)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《合作備忘錄1號(hào)》)，并確定寧波海運(yùn)重組的總體方案：寧波海運(yùn)擬發(fā)行股份或以支付現(xiàn)金方式購(gòu)買(mǎi)浙江富興海運(yùn)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“富興海運(yùn)”)51%股權(quán)，浙江浙能通利航運(yùn)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“浙能通利”)60%股權(quán)，寧波江海運(yùn)輸有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“江海運(yùn)輸”)77%股權(quán)和寧波北侖船務(wù)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“北侖船務(wù)”)39.2%股權(quán)。會(huì)議同時(shí)決定在下階段同步推進(jìn)與上海海虹實(shí)業(yè)(集團(tuán))有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“海虹集團(tuán)”)等其他北侖船務(wù)的股東簽訂一致行動(dòng)人協(xié)議，以實(shí)現(xiàn)寧波海運(yùn)并表北侖船務(wù)。
2017年12月25日，寧波海運(yùn)召開(kāi)會(huì)議討論簽署《一致行動(dòng)人協(xié)議》的相關(guān)事項(xiàng)。會(huì)議討論并確定通過(guò)簽訂一致行動(dòng)人協(xié)議方式，將北侖船務(wù)并表上市公司更符合《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》相關(guān)要求。
2018年1月3日，寧波海運(yùn)召開(kāi)海運(yùn)資產(chǎn)整合項(xiàng)目推進(jìn)工作會(huì)議。
2018年1月4日，寧波海運(yùn)相關(guān)負(fù)責(zé)人赴海虹集團(tuán)商談一致行動(dòng)人協(xié)議事宜。
2018年1月8日，海虹集團(tuán)召開(kāi)經(jīng)營(yíng)工作辦公會(huì)，研究簽訂一致行動(dòng)人協(xié)議。
2018年1月17日，浙能集團(tuán)董事會(huì)投資委員會(huì)召開(kāi)會(huì)議，審議浙能集團(tuán)所屬海運(yùn)資產(chǎn)重組事宜。
2018年1月18日，浙能集團(tuán)召開(kāi)董事會(huì)對(duì)啟動(dòng)所屬海運(yùn)資產(chǎn)重組事宜進(jìn)行審議。
2018年1月19日，寧波海運(yùn)發(fā)布重大事項(xiàng)停牌公告。
2018年1月26日，寧波海運(yùn)發(fā)布重大事項(xiàng)繼續(xù)停牌公告：“2018年1月25日，公司接浙能集團(tuán)函告，浙能集團(tuán)正在積極推進(jìn)與本公司相關(guān)重大事項(xiàng)的籌劃，該事項(xiàng)有可能構(gòu)成重大資產(chǎn)重組，目前尚存在不確定性”。
2018年2月2日，寧波海運(yùn)發(fā)布重大資產(chǎn)重組停牌公告。
綜上，上述寧波海運(yùn)重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)，以及擬通過(guò)簽訂一致行動(dòng)人協(xié)議并表北侖船務(wù)事項(xiàng)，均屬于《證券法》第六十七條第二款第(二)項(xiàng)、第(三)項(xiàng)規(guī)定的重大事件，構(gòu)成《證券法》第七十五條第二款第(一)項(xiàng)規(guī)定的內(nèi)幕信息。該信息不晚于2017年11月15日形成，于2018年1月26日公開(kāi)。2018年1月9日，北侖船務(wù)全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員接到通知，北侖船務(wù)作為寧波海運(yùn)資產(chǎn)重組標(biāo)的公司，董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不能再買(mǎi)賣(mài)寧波海運(yùn)股票，胡某波作為北侖船務(wù)監(jiān)事由此知悉內(nèi)幕信息，成為內(nèi)幕信息知情人。
二、胡蒙菲內(nèi)幕交易“寧波海運(yùn)”情況
胡蒙菲為胡某波配偶，2018年1月9日16時(shí)15分胡某波在家庭微信群中告知胡蒙菲“今天海總來(lái)通知了，不許我們買(mǎi)寧波海運(yùn)”、“馬上要停牌了”。
“胡蒙菲”證券賬戶于2017年3月8日開(kāi)立于光大證券股份有限公司寧波甬江大道證券營(yíng)業(yè)部。胡蒙菲于2018年1月10日至2018年1月11日，累計(jì)8筆買(mǎi)入寧波海運(yùn)股票21,400股，成交金額109,976元。截至2019年2月19日未賣(mài)出該賬戶中其持有的寧波海運(yùn)股票，賬面虧損10,287.19元。上述交易由胡蒙菲通過(guò)其本人辦公電腦下單操作。
胡蒙菲證券賬戶對(duì)應(yīng)的三方存管同名銀行賬戶為光大銀行賬戶。根據(jù)筆錄及證券賬戶銀證轉(zhuǎn)賬記錄可知，胡蒙菲交易“寧波海運(yùn)”資金主要為胡某波轉(zhuǎn)入。
胡蒙菲作為內(nèi)幕信息知情人配偶，在買(mǎi)入寧波海運(yùn)前胡某波明確告知其不能買(mǎi)入寧波海運(yùn)股票，但胡蒙菲仍然操作買(mǎi)入。買(mǎi)入股票時(shí)間、交易資金轉(zhuǎn)入時(shí)點(diǎn)與其獲悉內(nèi)幕信息時(shí)間基本一致，交易行為明顯異常。
上述事實(shí)，有相關(guān)會(huì)議記錄、證券賬戶開(kāi)戶資料、交易流水、微信記錄、相關(guān)當(dāng)事人詢(xún)問(wèn)筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。
綜上，胡蒙菲的上述行為違反了《證券法》第七十三條和第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易行為。
胡蒙菲在陳述申辯材料中提出：第一，其配偶胡某波作為本次資產(chǎn)重組標(biāo)的公司寧波海運(yùn)職工監(jiān)事，并不是高層管理人員，未參加任何關(guān)于寧波海運(yùn)資產(chǎn)重組的會(huì)議，不屬于內(nèi)幕信息知情人;第二，其本人不懂《證券法》，認(rèn)為胡某波所說(shuō)“今天?？倎?lái)通知了，不許我們?cè)儋I(mǎi)寧波海運(yùn)”中的“我們”僅指北侖船務(wù)的董監(jiān)高，其本人不屬于禁止買(mǎi)賣(mài)的范圍;第三，其在調(diào)查期間積極配合且態(tài)度誠(chéng)懇，其本人也從中吸取了深刻教訓(xùn)，請(qǐng)求免予行政罰款。
我局認(rèn)為：第一，胡某波作為并購(gòu)重組標(biāo)的公司的監(jiān)事，且在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)被明確通知并購(gòu)重組相關(guān)事項(xiàng)，認(rèn)定胡某波為內(nèi)幕信息知情人事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿。如前所述，胡蒙菲上述交易構(gòu)成內(nèi)幕交易;第二，胡蒙菲不存在《行政處罰法》第二十七條規(guī)定的減輕或免予處罰的情形。綜上，對(duì)胡蒙菲的陳述申辯意見(jiàn)不予采納。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，我局決定：責(zé)令胡蒙菲依法處理非法持有的證券，并處以3萬(wàn)元罰款。
上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(開(kāi)戶銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù))，并將注有當(dāng)事人名稱(chēng)的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)稽查局和我局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)新疆監(jiān)管局
2019年10月22日
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)新疆監(jiān)管局行政處罰決定書(shū)(〔2019〕10號(hào))
當(dāng)事人：林娜，女，1987年4月出生，住址：上海市浦東新區(qū)。
依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，新疆證監(jiān)局對(duì)林娜內(nèi)幕交易違法行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
經(jīng)查明，當(dāng)事人存在以下違法事實(shí)：
一、內(nèi)幕信息的形成和公開(kāi)過(guò)程
2012年10月22日，浙江省能源集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“浙能集團(tuán)”)通過(guò)股權(quán)收購(gòu)，成為寧波海運(yùn)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“寧波海運(yùn)”)的控股股東，間接持有寧波海運(yùn)41.90%的股份。
2013年1月31日，浙能集團(tuán)出具《關(guān)于避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)等利益沖突、保持寧波海運(yùn)股份有限公司經(jīng)營(yíng)獨(dú)立性的承諾函》，并作出以下承諾:……(二)用五年左右的時(shí)間將富興海運(yùn)和浙能通利從事國(guó)內(nèi)沿海貨物運(yùn)輸業(yè)務(wù)的相關(guān)資產(chǎn)在符合法律法規(guī)規(guī)定和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)則的前提下，以適當(dāng)?shù)姆绞阶⑷氡竟?即寧波海運(yùn))，或者通過(guò)其他合法合規(guī)的方式解決上述同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題……”。
2017年11月15日，寧波海運(yùn)召開(kāi)資產(chǎn)重組方案策劃會(huì)，會(huì)議簽署《寧波海運(yùn)股份有限公司重大資產(chǎn)重組交易進(jìn)程備忘錄第1號(hào)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《合作備忘錄1號(hào)》)，并確定寧波海運(yùn)重組的總體方案：寧波海運(yùn)擬發(fā)行股份或以支付現(xiàn)金方式購(gòu)買(mǎi)浙江富興海運(yùn)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“富興海運(yùn)”)51%股權(quán)，浙江浙能通利航運(yùn)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“浙能通利”)60%股權(quán)，寧波江海運(yùn)輸有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“江海運(yùn)輸”)77%股權(quán)和寧波北侖船務(wù)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“北侖船務(wù)”)39.2%股權(quán)。會(huì)議同時(shí)決定在下階段同步推進(jìn)與上海海虹實(shí)業(yè)(集團(tuán))有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“海虹集團(tuán)”)等其他北侖船務(wù)的股東簽訂一致行動(dòng)人協(xié)議，以實(shí)現(xiàn)寧波海運(yùn)并表北侖船務(wù)。
2017年12月25日，寧波海運(yùn)召開(kāi)會(huì)議討論簽署《一致行動(dòng)人協(xié)議》的相關(guān)事項(xiàng)。會(huì)議討論并確定通過(guò)簽訂一致行動(dòng)人協(xié)議方式，將北侖船務(wù)并表上市公司更符合《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》相關(guān)要求。
2018年1月3日，寧波海運(yùn)召開(kāi)海運(yùn)資產(chǎn)整合項(xiàng)目推進(jìn)工作會(huì)議。
2018年1月4日，寧波海運(yùn)相關(guān)負(fù)責(zé)人赴海虹集團(tuán)商談一致行動(dòng)人協(xié)議事宜。
2018年1月8日，海虹集團(tuán)召開(kāi)經(jīng)營(yíng)工作辦公會(huì)，研究簽訂一致行動(dòng)人協(xié)議。
2018年1月17日，浙能集團(tuán)董事會(huì)投資委員會(huì)召開(kāi)會(huì)議，審議浙能集團(tuán)所屬海運(yùn)資產(chǎn)重組事宜。
2018年1月18日，浙能集團(tuán)召開(kāi)董事會(huì)對(duì)啟動(dòng)所屬海運(yùn)資產(chǎn)重組事宜進(jìn)行審議。
2018年1月19日，寧波海運(yùn)發(fā)布重大事項(xiàng)停牌公告。
2018年1月26日，寧波海運(yùn)發(fā)布重大事項(xiàng)繼續(xù)停牌公告：“2018年1月25日，公司接浙能集團(tuán)函告，浙能集團(tuán)正在積極推進(jìn)與本公司相關(guān)重大事項(xiàng)的籌劃，該事項(xiàng)有可能構(gòu)成重大資產(chǎn)重組，目前尚存在不確定性”。
2018年2月2日，寧波海運(yùn)發(fā)布重大資產(chǎn)重組停牌公告。
綜上，上述寧波海運(yùn)重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)，以及擬通過(guò)簽訂一致行動(dòng)人協(xié)議并表北侖船務(wù)事項(xiàng)，均屬于《證券法》第六十七條第二款第(二)項(xiàng)、第(三)項(xiàng)規(guī)定的重大事件，構(gòu)成《證券法》第七十五條第二款第(一)項(xiàng)規(guī)定的內(nèi)幕信息。該信息不晚于2017年11月15日形成，于2018年1月26日公開(kāi)。2018年1月4日，林某作為海虹集團(tuán)法定代表人、董事長(zhǎng)參加一致行動(dòng)人協(xié)議商討會(huì);2018年1月8日，海虹集團(tuán)召開(kāi)經(jīng)營(yíng)工作辦公會(huì)審議通過(guò)一致行動(dòng)人協(xié)議，林某參會(huì)并于會(huì)后簽署該協(xié)議，林某因此知悉內(nèi)幕信息，成為內(nèi)幕信息知情人。
二、林娜內(nèi)幕交易“寧波海運(yùn)”情況
林娜為林某之女，2018年1月8日晚，林娜詢(xún)問(wèn)過(guò)父親林某寧波海運(yùn)重組事宜。
(一)“林娜”賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“寧波海運(yùn)”情況
“林娜”證券賬戶于2017年5月12日開(kāi)立于海通證券股份有限公司上海平武路證券營(yíng)業(yè)部。“林娜”證券賬戶于2018年1月10日分2筆買(mǎi)入寧波海運(yùn)股票39,900股，成交金額204,485元。截至2019年2月19日未賣(mài)出該賬戶中其持有的寧波海運(yùn)股票，賬面虧損18,616.44元。上述交易均由林娜通過(guò)其本人手機(jī)下單操作完成。
“林娜”證券賬戶對(duì)應(yīng)的三方存管同名銀行賬戶為中國(guó)建設(shè)銀行賬戶。根據(jù)筆錄及證券賬戶銀證轉(zhuǎn)賬記錄可知，林娜交易“寧波海運(yùn)”資金主要為其自有資金。
(二)林娜買(mǎi)入“寧波海運(yùn)”交易明顯異常
林娜證券賬戶自開(kāi)戶日(2017年5月12日)至交易“寧波海運(yùn)”日(2018年1月10日)期間，未交易過(guò)“寧波海運(yùn)”。林娜證券賬戶于2018年1月10日分2筆買(mǎi)入寧波海運(yùn)股票39,900股，成交金額204,485元，單筆買(mǎi)入量和買(mǎi)入金額明顯放大，且買(mǎi)入時(shí)點(diǎn)與其獲悉內(nèi)幕信息時(shí)間基本一致，相關(guān)交易行為明顯異常。
上述事實(shí)，有相關(guān)會(huì)議記錄、證券賬戶開(kāi)戶資料、交易流水、相關(guān)當(dāng)事人詢(xún)問(wèn)筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。
綜上，林娜的上述行為違反了《證券法》第七十三條和第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易行為。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，我局決定：責(zé)令林娜依法處理非法持有的證券，并處以3萬(wàn)元罰款。
上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(開(kāi)戶銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù))，并將注有當(dāng)事人名稱(chēng)的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)稽查局和我局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)新疆監(jiān)管局
2019年10月22日
關(guān)鍵詞： 重大資產(chǎn)重組 內(nèi)幕交易
