北京監(jiān)管局近日發(fā)布了關(guān)于對北京中方信富投資管理咨詢有限公司(簡稱“中方信富”或“公司”)采取責(zé)令暫停新增客戶監(jiān)管措施的決定。經(jīng)查，中方信富在開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)中，存在以下違規(guī)行為：一是部分員工存在承諾收益及虛假宣傳情形;二是個(gè)別無證券投資投資咨詢執(zhí)業(yè)資格員工向客戶提供證券投資建議;三是客戶回訪中要求客戶嚴(yán)格執(zhí)行指令;四是公司對軟件存在誤導(dǎo)性宣傳表述;五是公司未完整保存相關(guān)業(yè)務(wù)檔案資料。
上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(以下簡稱《暫行規(guī)定》)第七條、第十二條第(四)項(xiàng)、第二十四條、第二十五條、第二十八條的規(guī)定。按照《暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，我局責(zé)令你公司全面整改，暫停新增客戶六個(gè)月。
中國網(wǎng)財(cái)經(jīng)注意到，2月20日，中方信富上海分公司被上海監(jiān)管局采取責(zé)令改正并暫停新增客戶的監(jiān)管措施。上海監(jiān)管局指出，中方信富上海分公司在開展證券投資顧問業(yè)務(wù)過程中，存在對客戶進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性營銷宣傳及承諾保證收益，留痕管理有效性不足等違規(guī)行為。
《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第七條：向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時(shí)注冊為證券分析師。
《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十二條：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶下列基本信息：
(一)公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等;
(二)證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼;
(三)證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式;
(四)投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān);
(五)證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)和公司網(wǎng)站，公示前款第(一)、(二)項(xiàng)信息，方便投資者查詢、監(jiān)督。
《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十四條：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)規(guī)范證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬行為，禁止對服務(wù)能力和過往業(yè)績進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營銷宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。
《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十五條：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體對證券投資顧問業(yè)務(wù)進(jìn)行廣告宣傳，應(yīng)當(dāng)遵守《廣告法》和證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定，廣告宣傳內(nèi)容不得存在虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性信息以及其他違法違規(guī)情形。
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日將廣告宣傳方案和時(shí)間安排向公司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報(bào)備。
《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十八條：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理。向客戶提供投資建議的時(shí)間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，應(yīng)當(dāng)以書面或者電子文件形式予以記錄留存。
證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。
《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。
以下為原文：
關(guān)于對北京中方信富投資管理咨詢有限公司采取責(zé)令暫停新增客戶監(jiān)管措施的決定
北京中方信富投資管理咨詢有限公司：
我局在日常監(jiān)管和現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)你公司在開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)中，存在以下違規(guī)行為：一是部分員工存在承諾收益及虛假宣傳情形;二是個(gè)別無證券投資投資咨詢執(zhí)業(yè)資格員工向客戶提供證券投資建議;三是客戶回訪中要求客戶嚴(yán)格執(zhí)行指令;四是公司對軟件存在誤導(dǎo)性宣傳表述;五是公司未完整保存相關(guān)業(yè)務(wù)檔案資料。
上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(以下簡稱《暫行規(guī)定》)第七條、第十二條第(四)項(xiàng)、第二十四條、第二十五條、第二十八條的規(guī)定。按照《暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，我局責(zé)令你公司全面整改，暫停新增客戶六個(gè)月。你公司應(yīng)做好來訪客戶接待、矛盾糾紛解決及合規(guī)管理等工作。
你公司應(yīng)在收到本決定之日起，立即開展全面整改工作，嚴(yán)格落實(shí)《暫行規(guī)定》等相關(guān)規(guī)定，切實(shí)提高合規(guī)管理水平，在暫停期內(nèi)按月向我局報(bào)送整改進(jìn)度情況。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中國證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局
2020年2月27日
