華泰保興安鑫純債和華泰保興尊裕三個(gè)月定開(kāi)兩只基金皆因未能滿足合同規(guī)定的備案條件，在同一日宣布募集失敗，且后者是今年以來(lái)第二只募集失敗的發(fā)起式基金。
公募基金發(fā)行市場(chǎng)“寒潮”繼續(xù)，新產(chǎn)品募集失敗的消息逐漸增多。
今年4月底，華泰保興基金管理有限公司(下稱華泰保興基金)旗下華泰保興尊裕三個(gè)月定開(kāi)、華泰保興安鑫純債兩只基金皆因未能滿足合同規(guī)定的備案條件，雙雙宣布募集失敗。值得一提的是，華泰保興尊裕三個(gè)月定開(kāi)債基還是一只發(fā)起式基金。
除此之外，華泰保興基金旗下主動(dòng)權(quán)益類基金年內(nèi)表現(xiàn)也不甚理想。Wind數(shù)據(jù)顯示，截至5月11日，旗下華泰保興吉年豐A/C、華泰保興吉年利、華泰保興健康消費(fèi)A/C、華泰保興研究智選A/C、華泰保興策略精選A/C、華泰保興成長(zhǎng)優(yōu)選A/C等11只主動(dòng)權(quán)益基金今年以來(lái)的收益率告負(fù)(各類份額分開(kāi)計(jì)算)。不過(guò)長(zhǎng)期來(lái)看，除了華泰保興策略精選A/C外，其余基金收益率表現(xiàn)尚可。
就產(chǎn)品發(fā)行、業(yè)績(jī)表現(xiàn)等問(wèn)題，《投資時(shí)報(bào)》向華泰保興基金發(fā)送溝通函，但截至發(fā)稿未收到回復(fù)。
一天兩只債基募集失敗
受A股市場(chǎng)調(diào)整等因素影響，基金市場(chǎng)新品發(fā)行熱潮漸退，新品募集失敗案例屢見(jiàn)不鮮。
Wind數(shù)據(jù)顯示，今年以來(lái)有11只基金募集失敗(各類份額合并計(jì)算)，其中4月份有6只新基金折戟，創(chuàng)下2018年9月份以來(lái)的單月新高。
4月30日，華泰保興基金發(fā)布公告稱，截至今年4月28日，華泰保興尊裕三個(gè)月定開(kāi)、華泰保興安鑫純債因未能滿足基金成立條件，故基金合同均不能生效，而上述兩只基金皆是債券型基金。
公開(kāi)資料顯示，上述兩只基金均從今年1月29日開(kāi)始認(rèn)購(gòu)，截至4月28日，認(rèn)購(gòu)期限達(dá)到3個(gè)月上限。華泰保興基金曾向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)延期募集，不過(guò)兩只產(chǎn)品最終仍未能逃過(guò)募集失敗的結(jié)局。
值得一提的是，華泰保興尊裕三個(gè)月定開(kāi)、華泰保興安鑫純債均是債券型基金，且華泰保興尊裕三個(gè)月定開(kāi)屬于發(fā)起式基金，亦是今年以來(lái)第二只募集失敗的發(fā)起式基金。
根據(jù)發(fā)起式基金的成立條件，其成立門檻相對(duì)較低，自份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，發(fā)起資金提供方認(rèn)購(gòu)基金金額不少于1000萬(wàn)元，且承諾持有期限自基金合同生效日起不少于3年，即可向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
《投資時(shí)報(bào)》研究員注意到，華泰保興基金對(duì)于債券型基金的青睞，在已成立的基金中可見(jiàn)一斑。譬如，去年該公司先后成立了華泰保興科榮A/C、華泰保興久盈63個(gè)月定開(kāi)兩只基金，前者是偏債混合型基金，后者是中長(zhǎng)期純債型基金。
從管理規(guī)模來(lái)看，截至今年一季度末，華泰保興基金管理規(guī)模為236.26億元，非貨幣型基金規(guī)模為153.89億元，其中債券型基金、股票型基金、混合型基金規(guī)模分別為106.11億元、44.7億元和3.09億元。
《投資時(shí)報(bào)》研究員還發(fā)現(xiàn)，在該公司存續(xù)的19只基金中，有華泰保興策略精選A/C、華泰保興吉年豐A/C、華泰保興吉年福、華泰保興尊享三個(gè)月定開(kāi)、華泰保興尊信定開(kāi)債、華泰保興安盈三個(gè)月等多只發(fā)起式基金。
11只主動(dòng)權(quán)益基金年內(nèi)虧損
作為一家成立不滿5年的保險(xiǎn)系基金公司，華泰保興基金主動(dòng)權(quán)益類產(chǎn)品年內(nèi)業(yè)績(jī)表現(xiàn)平平，其中，華泰保興成長(zhǎng)優(yōu)選A/C、華泰保興吉年利、華泰保興健康消費(fèi)A/C、華泰保興吉年豐A/C、華泰保興研究智選A/C、華泰保興策略精選A/C等11只基金今年以來(lái)收益率告負(fù)(各類份額分開(kāi)計(jì)算)。
Wind數(shù)據(jù)顯示，截至5月11日，上述11只基金今年以來(lái)收益率分別為-0.33%、-0.55%、-0.55%、-0.96%、-1.17%、-1.59%、-1.66%、-5.17%、-5.37%、-7.79%、-7.8%，同類排名分別為615/1654、645/1654、659/1654、701/1654、722/1654、788/1654、798/1654、1639/1991、1656/1991、1807/1991、1808/1991。
拉長(zhǎng)時(shí)間來(lái)看，華泰保興策略精選A/C業(yè)績(jī)表現(xiàn)依舊不盡如人意。截至5月11日，該基金近一年、近兩年、近三年的收益率分別為2.38%/2.09%、40.98%/40.14%、46.59%/45.06%，同類排名均在后1/2。
《投資時(shí)報(bào)》研究員觀察發(fā)現(xiàn)，其基金季報(bào)顯示，去年四個(gè)季度前十大重倉(cāng)股占基金凈值比例分別為10.73%、11.8%、16.53%、2.45%，而在今年一季度這一數(shù)值升至52.66%。
然而，前十大重倉(cāng)股占基金凈值比例的變化與A股市場(chǎng)走勢(shì)背道而馳。今年一季度，該基金大比例提升權(quán)益資產(chǎn)倉(cāng)位，不過(guò)A股市場(chǎng)持續(xù)震蕩調(diào)整，而在2020年內(nèi)該基金卻大比例配置債券、現(xiàn)金類資產(chǎn)，錯(cuò)失A股市場(chǎng)上漲帶來(lái)的紅利。
另外，或受同一基金經(jīng)理單獨(dú)管理影響，今年一季度華泰保興研究智選A/C、華泰保興策略精選A/C前十大重倉(cāng)股重合度比較高，有鴻泉物聯(lián)(688288.SH)、新大正(002968.SZ)、偉星新材(002372.SZ)、億聯(lián)網(wǎng)絡(luò)(300628.SZ)、五糧液(000858.SZ)、貴州茅臺(tái)(600519.SH)、平安銀行(000001.SZ)、招商銀行(600036.SH)8只重倉(cāng)股相同。截至5月11日收盤，上述8只個(gè)股年內(nèi)漲幅分別為-5.53%、35.76%、21.55%、-4.46%、-5.62%、-1.95%、21.66%、22.5%。
資料顯示，上述兩只基金的基金經(jīng)理為趙健，曾歷任海通證券研究所助理分析師、分析師、高級(jí)分析師、首席分析師。2016年8月加入華泰保興基金擔(dān)任研究部總經(jīng)理。(齊文健)
