中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)海南監(jiān)管局行政處罰決定書(shū)(〔2021〕1號(hào))顯示，2019年12月，杭州聯(lián)絡(luò)互動(dòng)信息科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“聯(lián)絡(luò)互動(dòng)”，股票簡(jiǎn)稱“*ST聯(lián)絡(luò)”，002280.SZ)董事會(huì)辦公室向公司財(cái)務(wù)部發(fā)送《2019年度業(yè)績(jī)預(yù)告修正及計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的通知》，后續(xù)聯(lián)絡(luò)互動(dòng)財(cái)務(wù)部聯(lián)系評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行商譽(yù)減值測(cè)試評(píng)估。聯(lián)絡(luò)互動(dòng)與北京中企華資產(chǎn)評(píng)估有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱“中企華”)取得聯(lián)系，陸續(xù)向中企華提供評(píng)估所需資料。
2020年1月14日，聯(lián)絡(luò)互動(dòng)董事長(zhǎng)何某濤、聯(lián)絡(luò)互動(dòng)財(cái)務(wù)部經(jīng)理金某花與大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所合伙人叢某討論聯(lián)絡(luò)互動(dòng)減值測(cè)算和2019年度利潤(rùn)情況。當(dāng)日20時(shí)58分，金某花通過(guò)電子郵件將討論后的2019年商譽(yù)減值和業(yè)績(jī)預(yù)計(jì)虧損數(shù)據(jù)發(fā)送給聯(lián)絡(luò)互動(dòng)時(shí)任證券事務(wù)代表張某平。
2020年1月21日13時(shí)，何某濤同意當(dāng)日收盤(pán)后披露業(yè)績(jī)修正公告，張某平通過(guò)微信群告知聯(lián)絡(luò)互動(dòng)全體時(shí)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，2019年聯(lián)絡(luò)互動(dòng)預(yù)計(jì)虧損27億元-30億元，主要原因是商譽(yù)等資產(chǎn)減值，聯(lián)絡(luò)互動(dòng)將于當(dāng)日收盤(pán)后披露相關(guān)公告。13時(shí)25分，張某平通過(guò)電子郵件將公告文本發(fā)送給聯(lián)絡(luò)互動(dòng)全體時(shí)任董事、高級(jí)管理人員等人。13時(shí)27分，聯(lián)絡(luò)互動(dòng)時(shí)任監(jiān)事會(huì)主席曾某龍將張某平在微信群里發(fā)送的關(guān)于聯(lián)絡(luò)互動(dòng)2019年業(yè)績(jī)預(yù)虧的信息通過(guò)微信轉(zhuǎn)發(fā)給聯(lián)絡(luò)互動(dòng)控股子公司東陽(yáng)三尚傳媒股份有限公司(三尚傳媒836597)董事郭靜波。1月21日收盤(pán)后，聯(lián)絡(luò)互動(dòng)向深圳證券交易所網(wǎng)站提交《2019年度業(yè)績(jī)預(yù)告修正及存在被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的公告》，1月22日正式對(duì)外披露上述公告。
聯(lián)絡(luò)互動(dòng)披露的2019年度業(yè)績(jī)預(yù)告修正事項(xiàng)屬于2005年《證券法》第六十七條第二款第(五)項(xiàng)規(guī)定的“公司發(fā)生重大虧損或者重大損失”的重大事件，構(gòu)成2005年《證券法》第七十五條第一款規(guī)定的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息敏感期為2020年1月14日至1月22日。
2020年1月21日13時(shí)27分，曾某龍將張某平在微信群里發(fā)送的2019年聯(lián)絡(luò)互動(dòng)預(yù)計(jì)虧損27億元-30億元的信息通過(guò)微信轉(zhuǎn)發(fā)給郭靜波。郭靜波于當(dāng)日13時(shí)41分回復(fù)曾某龍。13時(shí)43分至14時(shí)05分，郭靜波在知悉內(nèi)幕信息后，賣(mài)出254萬(wàn)股“聯(lián)絡(luò)互動(dòng)”股票，成交金額1134.98萬(wàn)元，交易避損金額364.92萬(wàn)元。
海南證監(jiān)局認(rèn)為，郭靜波在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“聯(lián)絡(luò)互動(dòng)”股票的行為，違反2005年《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易行為。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，海南證監(jiān)局決定：沒(méi)收郭靜波違法所得364.92萬(wàn)元，并處以364.92萬(wàn)元罰款。
聯(lián)絡(luò)互動(dòng)官網(wǎng)顯示，聯(lián)絡(luò)互動(dòng)(A股上市公司，證券代碼002280)成立于2007年，前身為北京數(shù)字天域科技有限責(zé)任公司，是一家專注于雙向跨境電商、傳媒、智能硬件及金融的集團(tuán)化互聯(lián)網(wǎng)科技企業(yè)。聯(lián)絡(luò)互動(dòng)旗下?lián)碛斜泵赖诙罂萍碱愲娚蘊(yùn)ewegg新蛋，攜手tt海購(gòu)、ttchic，通過(guò)搭建雙向跨境平臺(tái)，發(fā)力電商;整合了包括戶外全媒體運(yùn)營(yíng)商迪岸雙贏、精品影視劇投資制作發(fā)行商三尚傳媒等在內(nèi)的多家文創(chuàng)企業(yè)，構(gòu)建起以機(jī)場(chǎng)、戶外廣告，影視傳媒為核心的傳媒版圖;以納斯達(dá)克上市公司“聯(lián)絡(luò)智能”(Nasdaq:LLIT)為主體，推出了智能生活品牌MOPS和智能醫(yī)療產(chǎn)品;借力萬(wàn)億級(jí)租賃市場(chǎng)風(fēng)口，切口“會(huì)分期”“會(huì)找房”，提供保理、金融等服務(wù)，并將推出融資租賃及消費(fèi)金融等一站式服務(wù)，積極布局金融產(chǎn)業(yè)。
聯(lián)絡(luò)互動(dòng)時(shí)任監(jiān)事會(huì)主席曾某龍為聯(lián)絡(luò)互動(dòng)監(jiān)事會(huì)主席曾昭龍，2015年1月27日至今擔(dān)任監(jiān)事會(huì)主席兼監(jiān)事。
東陽(yáng)三尚傳媒股份有限公司是一家影視制作、發(fā)行商，專注于大型精品電視劇領(lǐng)域，以精品大型精品電視劇開(kāi)發(fā)作為基礎(chǔ)，兼具海外發(fā)行能力拓展業(yè)務(wù)渠道，業(yè)務(wù)涵蓋電視劇投資、制作、策劃、發(fā)行及營(yíng)銷(xiāo)和衍生產(chǎn)品開(kāi)發(fā)。第一大股東為聯(lián)絡(luò)互動(dòng)，持股比例為42.86%。郭靜波任三尚傳媒公司董事。
2020年1月21日，聯(lián)絡(luò)互動(dòng)發(fā)布2019年度業(yè)績(jī)預(yù)告修正及存在被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的公告稱，本報(bào)告期，歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)虧損：27億元-30億元;比上年同期下降：303.76%-348.62%。
鑒于公司2018年度經(jīng)審計(jì)的凈利潤(rùn)為負(fù)值，如果公司2019年度公司繼續(xù)虧損，根據(jù)深圳證券交易所《股票上市規(guī)則》相關(guān)規(guī)定，最近兩個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的凈利潤(rùn)連續(xù)為負(fù)值，公司2019年度報(bào)告披露后，公司股票將被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示(*ST)。
《證券法》第六十七條規(guī)定：發(fā)生可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，并予公告，說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。下列情況為前款所稱重大事件：
(一)公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化;
(二)公司的重大投資行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定;
(三)公司訂立重要合同，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響;
(四)公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況;
(五)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失;
(六)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化;
(七)公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng);
(八)持有公司百分之五以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化;
(九)公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定;
(十)涉及公司的重大訴訟，股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷(xiāo)或者宣告無(wú)效;
(十一)公司涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施;
(十二)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
《證券法》第七十三條規(guī)定：禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。
《證券法》第七十五條規(guī)定：證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息，為內(nèi)幕信息。下列信息皆屬內(nèi)幕信息：
(一)本法第六十七條第二款所列重大事件;
(二)公司分配股利或者增資的計(jì)劃;
(三)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化;
(四)公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更;
(五)公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的百分之三十;
(六)公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任;
(七)上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案;
(八)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。
《證券法》第七十六條規(guī)定：證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開(kāi)前，不得買(mǎi)賣(mài)該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券。持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他組織收購(gòu)上市公司的股份，本法另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。
內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
《證券法》第二百零二條規(guī)定：證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開(kāi)前，買(mǎi)賣(mài)該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足三萬(wàn)元的，處以三萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。
以下為原文：
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)海南監(jiān)管局行政處罰決定書(shū)(郭靜波)
〔2021〕1號(hào)
當(dāng)事人：郭靜波，男，1983年2月16日出生，地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)。
依據(jù)2005年修訂的《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱2005年《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)郭靜波內(nèi)幕交易杭州聯(lián)絡(luò)互動(dòng)信息科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱聯(lián)絡(luò)互動(dòng))股票的行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
經(jīng)查明，郭靜波存在以下違法事實(shí)：
一、內(nèi)幕信息的形成和公開(kāi)過(guò)程
2019年12月，聯(lián)絡(luò)互動(dòng)董事會(huì)辦公室向公司財(cái)務(wù)部發(fā)送《2019年度業(yè)績(jī)預(yù)告修正及計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的通知》，后續(xù)聯(lián)絡(luò)互動(dòng)財(cái)務(wù)部聯(lián)系評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行商譽(yù)減值測(cè)試評(píng)估。聯(lián)絡(luò)互動(dòng)與北京中企華資產(chǎn)評(píng)估有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱“中企華”)取得聯(lián)系，陸續(xù)向中企華提供評(píng)估所需資料。
2020年1月14日，聯(lián)絡(luò)互動(dòng)董事長(zhǎng)何某濤、聯(lián)絡(luò)互動(dòng)財(cái)務(wù)部經(jīng)理金某花與大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所合伙人叢某討論聯(lián)絡(luò)互動(dòng)減值測(cè)算和2019年度利潤(rùn)情況。當(dāng)日20時(shí)58分，金某花通過(guò)電子郵件將討論后的2019年商譽(yù)減值和業(yè)績(jī)預(yù)計(jì)虧損數(shù)據(jù)發(fā)送給聯(lián)絡(luò)互動(dòng)時(shí)任證券事務(wù)代表張某平。
2020年1月15日至17日期間，聯(lián)絡(luò)互動(dòng)財(cái)務(wù)部對(duì)2019年業(yè)績(jī)預(yù)虧數(shù)據(jù)進(jìn)行調(diào)整。1月20日上午，張某平通過(guò)微信群將編制完成的聯(lián)絡(luò)互動(dòng)2019年業(yè)績(jī)修正公告文稿主要內(nèi)容發(fā)送給何某濤、公司時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)俞某華征求意見(jiàn)。
2020年1月21日13時(shí)，何某濤同意當(dāng)日收盤(pán)后披露業(yè)績(jī)修正公告，張某平通過(guò)微信群告知聯(lián)絡(luò)互動(dòng)全體時(shí)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，2019年聯(lián)絡(luò)互動(dòng)預(yù)計(jì)虧損27億元-30億元，主要原因是商譽(yù)等資產(chǎn)減值，聯(lián)絡(luò)互動(dòng)將于當(dāng)日收盤(pán)后披露相關(guān)公告。13時(shí)25分，張某平通過(guò)電子郵件將公告文本發(fā)送給聯(lián)絡(luò)互動(dòng)全體時(shí)任董事、高級(jí)管理人員等人。13時(shí)27分，聯(lián)絡(luò)互動(dòng)時(shí)任監(jiān)事會(huì)主席曾某龍將張某平在微信群里發(fā)送的關(guān)于聯(lián)絡(luò)互動(dòng)2019年業(yè)績(jī)預(yù)虧的信息通過(guò)微信轉(zhuǎn)發(fā)給聯(lián)絡(luò)互動(dòng)控股子公司東陽(yáng)三尚傳媒股份有限公司董事郭靜波。1月21日收盤(pán)后，聯(lián)絡(luò)互動(dòng)向深圳證券交易所網(wǎng)站提交《2019年度業(yè)績(jī)預(yù)告修正及存在被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的公告》，1月22日正式對(duì)外披露上述公告。
聯(lián)絡(luò)互動(dòng)披露的2019年度業(yè)績(jī)預(yù)告修正事項(xiàng)屬于2005年《證券法》第六十七條第二款第(五)項(xiàng)規(guī)定的“公司發(fā)生重大虧損或者重大損失”的重大事件，構(gòu)成2005年《證券法》第七十五條第一款規(guī)定的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息敏感期為2020年1月14日至1月22日。
二、郭靜波內(nèi)幕交易“聯(lián)絡(luò)互動(dòng)”股票情況
“郭靜波”國(guó)信證券賬戶于2017年11月29日開(kāi)立于國(guó)信證券北京分公司，資金賬號(hào)62*******40，下掛一個(gè)深圳股東賬戶01******90，無(wú)上海股東賬戶。該賬戶由郭靜波本人實(shí)際控制和操作，賣(mài)出“聯(lián)絡(luò)互動(dòng)”股票亦由其本人決策和操作。
內(nèi)幕信息敏感期間，郭靜波賣(mài)出其本人國(guó)信證券賬戶中的“聯(lián)絡(luò)互動(dòng)”股票是使用其本人18*******77的手機(jī)和MAC地址為D0-XX-XX-XX-XX-A1的電腦進(jìn)行下單交易。
2020年1月21日13時(shí)27分，曾某龍將張某平在微信群里發(fā)送的2019年聯(lián)絡(luò)互動(dòng)預(yù)計(jì)虧損27億元-30億元的信息通過(guò)微信轉(zhuǎn)發(fā)給郭靜波。郭靜波于當(dāng)日13時(shí)41分回復(fù)曾某龍。13時(shí)43分至14時(shí)05分，郭靜波在知悉內(nèi)幕信息后，賣(mài)出2,540,000股“聯(lián)絡(luò)互動(dòng)”股票，成交金額11,349,751元，交易避損金額3,649,166.74元。
以上事實(shí)，有重大事項(xiàng)公告、情況說(shuō)明、相關(guān)證券賬戶資料、銀行賬戶流水、當(dāng)事人及相關(guān)人詢問(wèn)筆錄、微信聊天記錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。
我局認(rèn)為，郭靜波在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“聯(lián)絡(luò)互動(dòng)”股票的行為，違反2005年《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易行為。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，我局決定：
沒(méi)收郭靜波違法所得3,649,166.74元，并處以3,649,166.74元罰款。
上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定之日起15日內(nèi)，將罰沒(méi)款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)，開(kāi)戶銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰委員會(huì)辦公室備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。
海南證監(jiān)局
2021年1月8日
