判決書(shū)顯示，泰康資管權(quán)益投資部原投資經(jīng)理王某群利用職務(wù)之便，向他人提供未公開(kāi)信息進(jìn)行趨同交易，成交額共計(jì)1.17億元，盈利超346萬(wàn)元。
公募基金再現(xiàn)“老鼠倉(cāng)”事件。
近日，中國(guó)裁判文書(shū)網(wǎng)公布的一份判決文書(shū)使泰康資產(chǎn)管理有限公司(下稱(chēng)泰康資管)成為市場(chǎng)焦點(diǎn)。該判決書(shū)顯示，泰康資管權(quán)益投資部原投資經(jīng)理王某群利用未公開(kāi)信息進(jìn)行趨同交易，成交額共計(jì)1.17億元，盈利超346萬(wàn)元。
除了“老鼠倉(cāng)”事件外，作為千億俱樂(lè)部新晉成員的泰康資管，旗下部分基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)也是一言難盡。
同花順iFinD數(shù)據(jù)顯示，截至2月14日，該公司旗下有40只基金近一年業(yè)績(jī)飄綠(各類(lèi)份額分開(kāi)計(jì)算)，其中泰康滬深300ETF、泰康滬港深精選等16只基金凈值下跌超20%。
就“老鼠倉(cāng)”、產(chǎn)品業(yè)績(jī)等問(wèn)題，《投資時(shí)報(bào)》向泰康資管發(fā)送了溝通函，不過(guò)截至發(fā)稿未收到回復(fù)。
前投資經(jīng)理涉“老鼠倉(cāng)”
近日，中國(guó)裁判文書(shū)網(wǎng)一紙判決文書(shū)揭開(kāi)了一樁泰康資管“老鼠倉(cāng)”的舊事。
根據(jù)判決書(shū)披露，上海市人民檢察院第一分院指控被告人王某群、李某峰犯利用未公開(kāi)信息交易罪，于2021年9月9日向上海市第一中級(jí)人民法院提起公訴。
判決書(shū)顯示，2016年9月22日至2018年6月19日，王某群擔(dān)任泰康資管權(quán)益投資部投資經(jīng)理期間，在其具有交易決策權(quán)的“傳統(tǒng)(醫(yī)藥組)”“團(tuán)紅(醫(yī)藥組)”等產(chǎn)品投資賬戶(hù)組交易股票的信息尚未公開(kāi)前，多次通過(guò)電話(huà)、微信、見(jiàn)面等方式將上述未公開(kāi)信息告知被告人李某峰、王某，并暗示二人從事相關(guān)股票交易。
李某峰為謀取非法利益，在明知王某群系利用職務(wù)便利獲取了上述股票交易決策等未公開(kāi)信息的情況下，利用本人及實(shí)際控制的7個(gè)證券賬戶(hù)進(jìn)行股票交易。此外，王某亦利用本人的證券賬戶(hù)進(jìn)行股票交易。
經(jīng)審計(jì)，李某峰控制的證券賬戶(hù)與王某群管理的泰康資管賬戶(hù)組之間存在趨同交易股票39支，成交金額8847萬(wàn)余元，盈利260萬(wàn)余元;王某證券賬戶(hù)與王某群管理的泰康資管賬戶(hù)組之間存在趨同交易股票27支，成交金額2806萬(wàn)余元，盈利86萬(wàn)余元。
據(jù)中國(guó)裁判文書(shū)網(wǎng)信息，王某群、李某峰分別經(jīng)有關(guān)部門(mén)通知后到案，并如實(shí)供述主要犯罪事實(shí)。李某峰、王某已主動(dòng)退繳全部違法所得。
法院認(rèn)為，王某群身為金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員，利用因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息，違反規(guī)定，暗示李某峰等人從事與該信息相關(guān)的證券交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重，其行為均已構(gòu)成利用未公開(kāi)信息交易罪。
法院判決，考慮到有自首情節(jié)等因素，最終判處王某群有期徒刑二年，緩刑二年，并處罰金85萬(wàn)元。李某峰也因利用未公開(kāi)信息交易罪被判有期徒刑二年，緩刑二年，并處罰金265萬(wàn)元。另一涉案人員王某另案處理。
40只基金近一年業(yè)績(jī)飄綠
公開(kāi)資料顯示，泰康資管于2015年4月獲批開(kāi)展公募基金管理業(yè)務(wù)，成為首家獲批開(kāi)展該項(xiàng)業(yè)務(wù)的保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司，并以公募事業(yè)部的方式運(yùn)行。截至2021年四季度末，該公司公募管理規(guī)模為1012.4億元，較2020年末的775.43億元增長(zhǎng)了236.97億元。值得關(guān)注的是，這也是該公司公募管理規(guī)模首次突破千億元關(guān)口。
《投資時(shí)報(bào)》研究員注意到，泰康資管躋身千億俱樂(lè)部的主要貢獻(xiàn)來(lái)自于債券型基金，該類(lèi)基金規(guī)模從2020年末的253.74億元增至2021年末的491.87億元，增長(zhǎng)235.13億元。
與之相反，截至2021年四季度末，該公司旗下股票型基金、混合型基金的管理規(guī)模分別為65.6億元、345.19億元，較2020年末分別縮水22.11億元、7.23億元。
泰康資管的“煩心事”并不止于此。同花順iFinD數(shù)據(jù)顯示，截至2月14日，該公司旗下有40只基金近一年收益率告負(fù)，其中不乏投資老將所管理的產(chǎn)品。
成名于新華基金的桂躍強(qiáng)于2015年8月加入泰康資管，如今擔(dān)任該公司公募事業(yè)部權(quán)益投資負(fù)責(zé)人。他單獨(dú)及參與管理9只基金(各類(lèi)份額合并計(jì)算)，在管基金規(guī)模合計(jì)為172.47億元，在泰康資管期間，他的最佳任職回報(bào)為79.29%。
在桂躍強(qiáng)管理的產(chǎn)品中，管理時(shí)間最長(zhǎng)的是泰康新機(jī)遇。截至2月14日，該基金今年以來(lái)、近一年、近兩年、近三年的收益率分別為-10.12%、-28.3%、23%、55.06%，同類(lèi)排名分別為1299/2194、1883/2037、1159/1862、983/1755，各階段業(yè)績(jī)表現(xiàn)并不十分理想。
從持倉(cāng)來(lái)看，2021年四個(gè)季度泰康新機(jī)遇前十大重倉(cāng)股中有美的集團(tuán)(000333.SZ)、招商銀行(600036.SH)、騰訊控股(0700.HK)、五糧液(000858.SZ)、貴州茅臺(tái)(600519.SH)、廣聯(lián)達(dá)(002410.SZ)6只個(gè)股相同。
雖然重倉(cāng)股中有6只股票保持了連續(xù)性，不過(guò)效果并不盡如人意。截至2月14日收盤(pán)，上述6只個(gè)股近一年市場(chǎng)表現(xiàn)分別為-30.48%、-3.75%、-35.59%、-41.65%、-27.48%、-37.2%。
此外，桂躍強(qiáng)還頗為敢于重倉(cāng)單只個(gè)股，在他管理的靈活配置型基金泰康新機(jī)遇中，2021年四季度第一重倉(cāng)股美的集團(tuán)持倉(cāng)市值占基金凈值比例高達(dá)10.39%。而同類(lèi)產(chǎn)品中這一占比大多低于10%，超半數(shù)在8%以下。
有意思的是，桂躍強(qiáng)單獨(dú)管理的泰康藍(lán)籌優(yōu)勢(shì)業(yè)績(jī)表現(xiàn)也稍顯暗淡。截至2月14日，該基金今年以來(lái)、近一年收益率分別為-6.42%、-23.93%，同類(lèi)排名分別為114/740、419/581。
《投資時(shí)報(bào)》研究員注意到，2021年9月1日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式批準(zhǔn)泰康資管設(shè)立子公司泰康基金管理有限公司(泰康基金)。依據(jù)相關(guān)要求，泰康基金的籌備組建將自批準(zhǔn)之日起6個(gè)月內(nèi)完成。泰康資管公募事業(yè)部“進(jìn)化”成基金公司后表現(xiàn)如何，仍需時(shí)間來(lái)驗(yàn)證。(齊文健)
關(guān)鍵詞： 泰康資管 前投資經(jīng)理 業(yè)績(jī)飄綠 公募管理規(guī)模
